ACTICO MAID

Market Abuse & Insider Dealing Detection

ACTICO MAID erkennt Muster im Zusammenhang mit Marktmanipulation und Marktmissbrauch im Wertpapierhandel. Das Ziel der automatisierten Überwachung ist, Marktmanipulation zu identifizieren und Marktmissbrauch zu verhindern. Auffällige Verhaltensmuster, die auf Marktmanipulation hindeuten, werden ebenso erkannt wie missbräuchliche Praktiken, z.B. Wash Trades und Improper Matched Orders.

  • Abdeckung zahlreicher Marktmanipulations-Szenarien
  • Prüfung auch über die Underlyings komplexer Instrumente

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Key Features

Den Wertpapierhandel auf Marktmanipulationen und Marktmissbrauch überwachen

Monitoring mit Standardszenarien

Der gesamte Wertpapier- und Börsenhandel wird kontinuierlich auf Muster und Szenarien überprüft, die auf Marktmanipulationen oder missbräuchliche Praktiken hinweisen. ACTICO MAID löst eine Abklärung aus, wenn auffällige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Wash Trades und Improper Matched Orders auftreten.

Abklärungen

ACTICO MAID unterstützt die Abklärung mit einem umfassenden Case Management und Workflows. Treten innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Transaktionen oder Verhaltensmuster auf, wird eine Abklärung ausgelöst.

Konfigurierbare Überwachungen

In ACTICO MAID kann der Anwender Abfrageaufträge stellen. Mit diesen können komplexe Sachverhalte überwacht werden. Beispielsweise können bestimmte Wertpapiere oder Emittenten gefiltert werden. Das Handelsverhalten einzelner Personen oder Gruppen kann kontrolliert werden.

Der Ansatz von ACTICO

Das schnelle und unüberschaubare Handelsgeschäft digital überwachen

Machine Learning

Mit Machine Learning neue Marktmanipulations-Szenarien und ungewöhnliche Wertpapieraufträge erkennen

Anpassbare Standardregeln

Transaktionen auf Basis exakt definierter, unkompliziert anpassbarer Prüfregeln überwachen

Compliance Suite

ACTICO Compliance Suite – eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management

Machine Learning

Automatisiertes Lernen erkennt Muster, die bisher unbekannt waren. Es erlaubt, bekannte Muster präziser zu erkennen und unnötige Abklärungen von Falschmeldungen zu vermeiden. Die Machine-Learning-Komponente von ACTICO kombiniert das in Regeln abgebildete Expertenwissen von Compliance- Verantwortlichen mit Erfahrungswissen aus Daten. ACTICO Machine Learning ist ein Modul der ACTICO Compliance Suite und integriert sich nahtlos in die fachlichen Module.

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Anpassbare Standardregeln

ACTICO MAID liefert ein Set an Standardszenarien, die individuell anpassbar sind. Um agil auf Änderungen reagieren zu können, lassen sich die Regeln unkompliziert anpassen. Zudem können individuelle Szenarien definiert werden, bei deren Eintreffen eine Abklärung ausgelöst wird. Regeln zur Erkennung von Marktmanipulation lassen sich ebenso flexibel ergänzen, wie Szenarien des Marktmissbrauchs.

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Compliance Suite

Die ACTICO Compliance Suite ist eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management. Sie vernetzt sämtliche relevanten Inhalte in einer Anwendung. Alle notwendigen Arbeiten z. B. Abklärung von Treffern, Hinterlegung von Dokumenten und regelmäßige Auswertungen lassen sich innerhalb einer Anwendung erledigen.

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Vorteile

Kosten und Risiken senken

Leistungsfähiger Standard

Mit ACTICO MAID profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware. Standardmodelle für das Monitoring von Marktmanipulation erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

ACTICO MAID kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning können die Insiderhandels-Szenarien optimiert werden.

Umfassende Compliance

Mit ACTICO MAID stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind, u. a. in MAD II und MAR.


Knowledge Center

Broschüre: ACTICO Marketmissbrauch & Insiderhandel

ACTICO MAID, die Software zur Erkennung von auffälligen Wertpapierhandels-Szenarien.

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Video: Marktmissbrauch & Insiderhandel verhindern

Monitoring-Systeme umsetzen, um Marktmissbrauch zu erkennen und zu verhindern.

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Blog-Beitrag: Digitalisierung von Compliance

Wie digital kann Compliance mit RegTech eigentlich noch werden? Lesen Sie mehr auf unserem Blog.

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