ACTICO Capital Market Compliance
Wertpapierhandel automatisiert überwachen, Marktmanipulation und Insiderhandel erkennen, Mitarbeitergeschäfte prüfen, Zweitschriftenerfassung digitalisieren
Compliance im Wertpapierhandel sicherstellen
Insiderhandel und Marktmanipulation erkennen
ACTICO Capital Market Compliance ist eine Software zur Überwachung des Handels mit Finanzinstrumenten. Die Software prüft Wertpapier-Transaktionen von Kunden, Mitarbeitenden oder den Eigenhandel einer Bank im Hinblick auf Marktmanipulation, Regelverstöße oder Insiderhandel. Die Prüfszenarien lassen sich individuell auf die Anforderungen von Instituten anpassen. Das automatische Monitoring löst die erforderlichen Abklärungs-Prozesse aus.
In Deutschland müssen Institute laut § 33b Abs. 4 Nr. 4 WpHG private Wertpapier-Transaktionen von Mitarbeitenden prüfen, die aufgrund ihrer Tätigkeit Zugang zu Insiderinformationen oder anderen vertraulichen Informationen haben. Findet der Wertpapierhandel über Drittbanken statt, muss die Arbeitgeber-Bank per Zweitschrift informiert werden. Die Zweitschriftenerfassung ist häufig ein manueller Vorgang, der noch viel Potenzial für Digitalisierung bietet.
Key Features
Den Wertpapierhandel auf Marktmanipulation und Insiderhandel überwachen
Monitoring mit Standardszenarien
Das automatische Monitoring überprüft die Wertpapieraufträge mit Szenarien, die auf Marktmanipulation, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten. Dabei werden Aufträge von Kunden, Mitarbeitenden und der Eigenhandel überwacht. Transaktionen bei Drittbanken werden mit einbezogen. Die Prüfungen berücksichtigen die Underlyings komplexer Finanzinstrumente.
Abklärungs-Prozess
ACTICO Capital Market Compliance unterstützt die Abklärung mit einem umfassenden Case Management und Workflows. Treten innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Verhaltensmuster auf, wird eine Abklärung ausgelöst.
Marktmissbrauchs- und Marktmanipulations-Szenarien
Die Software löst eine Abklärung aus, wenn auffällige Szenarien wie Wash Trades oder Improper Matched Orders auftreten.
Digitalisierte Zweitschriften-Erfassung
Wenn Bank-Mitarbeitende private Wertpapiergeschäfte über Drittbanken abwickeln, muss die Arbeitgeberbank die Daten aus der Zweitschrift erfassen. Häufig ist das ein manueller Prozess. Um eine höhere Automatisierungsquote zu erzielen, nutzen Finanzunternehmen jetzt häufig die digitalisierte Zweitschriftenerfassung
Insiderhandels-Szenarien
Die Software löst eine Abklärung aus, wenn innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Front- und Parallel-Running auftreten.
Management von Insiderlisten
Die Pflege der Insiderliste ist mit der ACTICO Software möglich. Die Einträge werden mit Bezug zu Wertpapieren oder Unternehmen erfasst und gegen die Wertpapieraufträge geprüft. Insiderverstöße werden automatisch erkannt.
Restricted-Listen, Watch-Listen
Die Softwarelösung unterstützt die Pflege von Restricted- und Watch-Listen. Wertpapieraufträge und -transaktionen werden fortlaufend gegen diese geprüft.
Drittbank-Transaktionen prüfen
Mitarbeitertransaktionen und Depots bei Drittbanken werden durch die Compliance-Abteilung oder den Mitarbeitenden im System erfasst und automatisch im Rahmen der täglichen Überwachung überprüft. Mitarbeitende geben über das System eine Vollständigkeitserklärung zu ihren Meldungen ab.
Pre-Clearance
Mitarbeiteraufträge werden vor ihrer Beauftragung im Rahmen eines Pre-Clearance geprüft. Den Mitarbeitenden wird eine Genehmigung bzw. eine Ablehnung für den Handel des Wertpapiers erteilt.
Abdeckung der Regulatorik
ACTICO Capital Market Compliance wurde passend zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) und der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD II) der EU/EWR, den technischen Durchführungsstandards der ESMA sowie dem Rundschreiben der FINMA (Schweiz) zu Marktverhaltensregeln entwickelt.
Vorteile
Leistungsfähige Standardlösung
Anwenderinnen und Anwender in Banken profitieren von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware. Standardmodelle für das Monitoring von Marktmanipulation erlauben eine schnelle Einführung.
Individuell konfigurierbar
Die Software kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. Über die Insider-/Restricted-/Watch-Listen können Überwachungen konfiguriert werden.
Umfassende Wertpapier-Compliance
Mit dieser Software stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind, u. a. in MAD II und MAR.
Der Ansatz von ACTICO
Den Handel mit Finanzinstrumenten automatisiert überwachen
Standardsoftware + individuell anpassbare Regeln.
ACTICO Compliance Software wird mit Basis-Szenarien ausgeliefert, in denen Transaktionsdaten gegen Regeln geprüft werden. Sobald eine Auffälligkeit auftritt, generiert das System einen Hinweis für die Compliance Officer und startet einen Workflow zur weiteren Bearbeitung dieser „Treffer“. Regeln lassen sich in der Software individuell an die Anforderungen des Instituts anpassen und sind bei Änderungen sofort wirksam.
Compliance Solutions
ACTICO Capital Market Compliance ist Teil der ACTICO Compliance Solutions, der umfassenden Software für Compliance & Financial Crime Management.
„Abgesehen von der Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen bezüglich Marktmissbrauch war es für uns entscheidend, eine Software einzusetzen, mit der wir agieren und nicht nur reagieren können. Denn was ist für eine Bank schlimmer, als durch missbräuchliches Handeln den guten Ruf zu verlieren?”
Stefanie Giger
Compliance Officer, LGT Bank AG
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