ACTICO COMPLIANCE SUITE MODUL

Market Abuse und Insider Dealing Detection

Marktanbieter, Marktteilnehmer und Vermittler von Wertpapiergeschäften überwachen mit dem Modul MAID (Market Abuse and Insider Dealing Detection) der ACTICO Compliance Suite ihr Handelsgeschäft. Neben internen Vorgaben werden die regulatorischen Vorgaben abgedeckt. Ausgehend von anpassbaren Standard-Szenarien löst das automatische Monitoring notwendige Abklärungs-Prozesse aus. Es kann durch pflegbare Prüfungen flexibel ergänzt werden.

Key Features

Den Wertpapierhandel auf Marktmanipulation und Insiderhandel überwachen

Monitoring mit Standardszenarien

Das automatische Monitoring überprüft die Wertpapieraufträge mit Szenarien, die auf Marktmissbrauch, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten. Dabei werden Aufträge von Kunden, Mitarbeitern und aus dem Eigenhandel überwacht. Transaktionen bei Drittbanken werden mit einbezogen. Die Prüfungen berücksichtigen die Underlyings komplexer Finanzinstrumente.

Abklärungs-Prozess

MAID unterstützt die Abklärung mit einem umfassenden Case Management und Workflows. Treten innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Verhaltensmuster auf, wird eine Abklärung ausgelöst.

Marktmissbrauchs- und Marktmanipulations-Szenarien

Das Modul MAID löst eine Abklärung aus, wenn auffällige Szenarien wie Wash Trades oder Improper Matched Orders auftreten.

Vorgaben zu Mitarbeitergeschäften

Das Modul MAID prüft die Einhaltung von Vorgaben zu Mitarbeitergeschäften, wie z. B. Mindesthaltefristen. Verstöße werden automatisch erkannt.

Insiderhandels-Szenarien

Das Modul MAID löst eine Abklärung aus, wenn innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Front- und Parallel-Running auftreten.

Management von Insiderlisten

Das Modul MAID erlaubt die Pflege der Insiderliste. Die Einträge werden mit Bezug zu Wertpapieren oder Unternehmen erfasst und gegen die Wertpapieraufträge geprüft. Insiderverstöße werden automatisch erkannt.

Restricted-Listen, Watch-Listen

Das Modul MAID unterstützt die Pflege von Restricted- und Watch-Listen. Wertpapieraufträge und -transaktionen werden fortlaufend gegen diese geprüft.

Drittbank-Transaktionen

Mitarbeitertransaktionen und Depots bei Drittbanken werden durch die Compliance-Abteilung oder den Mitarbeiter im System erfasst und automatisch im Rahmen der täglichen Überwachung überprüft. Der Mitarbeiter gibt über das System eine Vollständigkeitserklärung zu seinen Meldungen ab.

Pre-Clearance

Mitarbeiteraufträge werden vor ihrer Beauftragung im Rahmen eines Pre-Clearance geprüft. Dem Mitarbeiter wird eine Genehmigung bzw. eine Ablehnung für den Handel des Wertpapiers erteilt.

Abdeckung der Regulatorik

MAID wurde passend zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) und der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD II) der EU/EWR, den technischen Durchführungsstandards der ESMA sowie dem Rundschreiben der FINMA (Schweiz) zu Marktverhaltensregeln entwickelt.

Vorteile

Leistungsfähiger Standard

Mit dem Modul MAID profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware. Standardmodelle für das Monitoring von Marktmanipulation erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

Das Modul MAID kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. Über die Insider-/Restricted-/Watch-Listen können Überwachungen konfiguriert werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning können die Monitoring-Szenarien optimiert werden.

Umfassende Compliance

Mit dem Modul MAID stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind, u. a. in MAD II und MAR.


Der Ansatz von ACTICO

Das schnelle und unüberschaubare Handelsgeschäft digital überwachen

Machine Learning

Machine Learning erkennt ungewöhnliche Wertpapieraufträge und deckt neue Marktmissbrauchs-Szenarien auf.

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Anpassbare Standardregeln

Anpassbaren Standardregeln bilden die Monitoring-Szenarien ab und überwachen die Wertpapieraufträge.

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Compliance Suite

Das Modul MAID ist Teil der ACTICO Compliance Suite, der umfassenden Software für Compliance & Financial Crime Management.

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