Avaloq ist ein global führender Anbieter von Software-Lösungen für Banken und Vermögensverwalter. Dank der Partnerschaft zwischen Avaloq und ACTICO eröffnet sich für Kunden von Avaloq die einfache Möglichkeit, das Compliance-Angebot als standardisierte Lösung zur Bekämpfung von Geldwäsche, Marktmanipulation und Finanzkriminalität einsetzen zu können.
So profitieren Kunden von Avaloq von der standardisierten Compliance-Lösung:
Key Features
ACTICO MLDS erkennt ungewöhnliche Verhaltensmuster, deckt Geldwäsche-Auffälligkeiten im Zahlungsverkehr auf und unterstützt die Risikoklassifizierung von Geschäftsbeziehungen.
Kontinuierliches Monitoring der KYC-Profile und Risiken zur Erfüllung der Customer Due Diligence auf Basis von KYC-Profiling, Risikoklassifizierung, der Dokumentation wirtschaftlich Berechtigter und integrierter Checks im Onboarding Prozess
Das Modul ACTICO NMC gleicht automatisiert Neu- und Bestandskunden gegen Sanktions- und Prüflisten ab. Mit regelmäßigen Prüfungen stellt NMC sicher, dass Risikopersonen und Politisch Exponierte Personen in der Datenbank identifiziert werden.
Die Zahlungsüberwachung mit dem Modul ACTICO NMT vergleicht Zahlungen auf Übereinstimmung mit Daten auf Sanktionslisten, wie z.B. Risikoländer, BIC, IBAN oder Empfängernamen. Auffällige Transaktionen werden vor der Zahlung gestoppt und überprüft.
Die automatische Überwachung des ACTICO Moduls MAID prüft Wertpapieraufträge auf Szenarien, die auf Marktmissbrauch, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten.
Die Software prüft Personen, Zahlungen und Wertpapieraufträge mit definierten Compliance-Regeln. Auf dieser Basis trifft die Compliance Suite automatisiert die Entscheidung, ob Personen oder Transaktionen ein Compliance-Risiko mit sich bringen.
Vorteile
„Unsere Partnerschaft verdeutlicht, wie wichtig für Avaloq das Grundprinzip einer offenen Plattformarchitektur ist. Dies ermöglicht uns eine schnelle Ergänzung des eigenen Angebots mit innovativen externen Lösungen, um so unseren Banking-Kunden jederzeit ein optimales Offering zur Verfügung stellen zu können.”
Martin Greweldinger, Co-CEO, Avaloq
Die ACTICO Compliance Suite ist eine Softwarelösung, die es ermöglicht, Compliance-Risiken mit Machine Learning zu entdecken.
Broschüre herunterladenWarum erfolgreiche Banken und Versicherungen beim Thema Compliance jetzt auf Machine Learning setzen.
Whitepaper herunterladenVerbindung zwischen Avaloq Software und ACTICO Compliance Suite bietet innovative Compliance-Lösung, basierend auf Machine Learning.
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