Avaloq Standardadapter

Compliance Suite für Avaloq Kernbankensystem

Avaloq ist ein global führender Anbieter von Software-Lösungen für Banken und Vermögensverwalter. Dank der Partnerschaft zwischen Avaloq und Actico eröffnet sich für Kunden von Avaloq die einfache Möglichkeit, das Compliance-Angebot als standardisierte Lösung zur Bekämpfung von Geldwäsche, Marktmanipulation und Finanzkriminalität einsetzen zu können.

So profitieren Kunden von Avaloq von der standardisierten Compliance-Lösung:

  • Avaloq ermöglicht allen Finanzinstituten mit einem Avaloq Kernbankensystem die vollständige Integration mit der ACTICO Compliance Suite.
  • Der Avaloq Standard Adapter deckt alle relevanten Compliance-Analysen ab.

Broschüre herunterladen 

Key Features

Die ACTICO Compliance Suite bietet Compliance-Funktionalitäten für Avaloq-Kunden.

Anti-Geldwäsche (AML) und Prävention von Terrorismusfinanzierung (CTF)

Actico MLDS erkennt ungewöhnliche Verhaltensmuster, deckt Geldwäsche-Auffälligkeiten im Zahlungsverkehr auf und unterstützt die Risikoklassifizierung von Geschäftsbeziehungen.

Customer Due Diligence (CDD) und Know-Your-Customer (KYC)

Kontinuierliches Monitoring der KYC-Profile und Risiken zur Erfüllung der Customer Due Diligence auf Basis von KYC-Profiling, Risikoklassifizierung, der Dokumentation wirtschaftlich Berechtigter und integrierter Checks im Onboarding Prozess

Sanktionslisten-Screening und PEP Checks (Customer Screening)

Das Modul ACTICO NMC gleicht automatisiert Neu- und Bestandskunden gegen Sanktions- und Prüflisten ab. Mit regelmäßigen Prüfungen stellt NMC sicher, dass Risikopersonen und Politisch Exponierte Personen in der Datenbank identifiziert werden.

Zahlungsüberwachung (Payment Screening)

Die Zahlungsüberwachung mit dem Modul ACTICO NMT vergleicht Zahlungen auf Übereinstimmung mit Daten auf Sanktionslisten, wie z.B. Risikoländer, BIC, IBAN oder Empfängernamen. Auffällige Transaktionen werden vor der Zahlung gestoppt und überprüft.

Prävention von Marktmanipulation (Insiderhandel und Marktmissbrauch)

Die automatische Überwachung des Actico Moduls MAID prüft Wertpapieraufträge auf Szenarien, die auf Marktmissbrauch, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten.

Erkennen von Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen (SSH)

Die Software prüft Personen, Zahlungen und Wertpapieraufträge mit definierten Compliance-Regeln. Auf dieser Basis trifft die Compliance Suite automatisiert die Entscheidung, ob Personen oder Transaktionen ein Compliance-Risiko mit sich bringen.

Vorteile

Schnellere und sichere Integration durch Standardadapter

Die Avaloq Banking Suite arbeitet über den Standardadapter zuverlässig mit der Compliance Suite zusammen. Avaloq’s offene Plattformarchitektur ermöglicht die Ergänzung des eigenen Angebots mit externen Lösungen, um den Banking-Kunden ein optimales Offering zur Verfügung stellen zu können. Viele Avaloq-Kunden betreiben die Actico Compliance Lösung bereits erfolgreich.

Unterstützung durch Machine Learning

Machine Learning ist ein Modul, das sich in die Fachmodule der ACTICO Compliance Suite integriert. Es ermöglicht, Betrugsmuster präzise zu erkennen und unnötige Treffer (False Positives) zu vermeiden. Die Erfahrung zeigt, dass maschinelles Lernen den Aufwand zur Abklärung von False Positives um bis zu 60 % reduziert.

Flexibilität für regulatorische Änderungen

Banken müssen über ein Set an Fachregeln verfügen, damit sie die gesetzlichen Anforderungen erfüllen, wie die 6. EU Geldwäsche-Richtlinie, VSB 20 und die Geldwäscherei-Verordnung FINMA. Avaloq-Kunden haben mit der Compliance Suite die Möglichkeit, Regeln schnell anzupassen. Avaloq-Kunden profitieren von zusätzlicher Flexibilität, Transparenz und Auditierbarkeit, um die regulatorischen Herausforderungen im Zusammenhang mit Finanzkriminalität bewältigen zu können.


Das könnte Sie auch interessieren

Broschüre: Compliance mit Machine Learning unterstützen

Die ACTICO Compliance Suite ist eine Softwarelösung, die es ermöglicht, Compliance-Risiken mit Machine Learning zu entdecken.

Broschüre herunterladen
Whitepaper: Compliance und Machine Learning

Warum erfolgreiche Banken und Versicherungen beim Thema Compliance jetzt auf Machine Learning setzen.

Whitepaper herunterladen
Pressemitteilung: Avaloq und ACTICO erweitern strategische Partnerschaft

Verbindung zwischen Avaloq Software und ACTICO Compliance Suite bietet innovative Compliance-Lösung, basierend auf Machine Learning.

Zur Pressemitteilung
Kontakt

Sprechen Sie mit unseren Experten über Ihre individuelle Lösung.

Kontakt aufnehmen

Kontaktieren Sie uns