Avaloq Standardadapter

Compliance Solutions für Avaloq Kernbankensystem

Avaloq ist ein global führender Anbieter von Software-Lösungen für Banken und Vermögensverwalter. Dank der Partnerschaft zwischen Avaloq und ACTICO eröffnet sich für Kunden von Avaloq die einfache Möglichkeit, das Compliance-Angebot als standardisierte Lösung zur Bekämpfung von Geldwäsche, Marktmanipulation und Finanzkriminalität einsetzen zu können.

So profitieren Kunden von Avaloq von der standardisierten Compliance-Lösung:

  • Avaloq ermöglicht allen Finanzinstituten mit einem Avaloq Kernbankensystem die vollständige Integration mit ACTICO Compliance Solutions.
  • Der Avaloq Standard Adapter deckt alle relevanten Compliance-Analysen ab.

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Key Features

ACTICO Compliance Solutions bietet Compliance-Funktionalitäten für Avaloq-Kunden.

Anti-Geldwäsche (AML) und Prävention von Terrorismusfinanzierung (CTF)

ACTICO Anti-Money Laundering erkennt ungewöhnliche Verhaltensmuster, deckt Geldwäsche-Auffälligkeiten im Zahlungsverkehr auf und unterstützt die Risikoklassifizierung von Geschäftsbeziehungen.

Customer Due Diligence (CDD) und Know-Your-Customer (KYC)

Kontinuierliches Monitoring der KYC-Profile und Risiken zur Erfüllung der Customer Due Diligence auf Basis von KYC-Profiling, Risikoklassifizierung, der Dokumentation wirtschaftlich Berechtigter und integrierter Checks im Onboarding Prozess

Sanktionslisten-Screening, Adverse-Media- und PEP Checks (Customer Screening)

Das Modul ACTICO Customer Screening gleicht automatisiert Neu- und Bestandskunden gegen Sanktions-, PEP- und Adverse-Media-Listen ab. Mit regelmäßigen Prüfungen stellt die Software sicher, dass Risikopersonen und Politisch Exponierte Personen in der Datenbank identifiziert werden.

Zahlungsüberwachung (Payment Screening)

Die Zahlungsüberwachung mit dem Modul ACTICO Payment Screening vergleicht Zahlungen auf Übereinstimmung mit Daten auf Sanktionslisten, wie z.B. Risikoländer, BIC, IBAN oder Empfängernamen. Auffällige Transaktionen werden vor der Zahlung gestoppt und überprüft.

Prävention von Marktmanipulation (Insiderhandel und Marktmissbrauch)

Die automatische Überwachung der ACTICO Software Capital Market Compliance prüft Wertpapieraufträge auf Szenarien, die auf Marktmissbrauch, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten.

Erkennen von Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen (SSH)

Die Software prüft Personen, Zahlungen und Wertpapieraufträge mit definierten Compliance-Regeln. Auf dieser Basis trifft die Compliance Software automatisiert die Entscheidung, ob Personen oder Transaktionen ein Compliance-Risiko mit sich bringen.

Vorteile

Schnellere und sichere Integration durch Standardadapter

Die Avaloq Banking Suite arbeitet über den Standardadapter zuverlässig mit der ACTICO Compliance Software zusammen. Avaloq’s offene Plattformarchitektur ermöglicht die Ergänzung des eigenen Angebots mit externen Lösungen, um den Banking-Kunden ein optimales Offering zur Verfügung stellen zu können. Viele Avaloq-Kunden betreiben die Compliance Lösung von ACTICO bereits erfolgreich.

Unterstützung von Compliance durch Machine Learning

Machine Learning ermöglicht, Betrugsmuster präzise zu erkennen und unnötige Treffer (False Positives) zu reduzieren. Die Erfahrung zeigt, dass maschinelles Lernen den Aufwand zur Abklärung von False Positives um bis zu 60 % reduziert.

Flexibilität für regulatorische Änderungen

Banken müssen über ein Set an Fachregeln verfügen, damit sie die gesetzlichen Anforderungen erfüllen, wie das neue EU-Geldwäschepaket oder die schweizerische VSB 20 und die Geldwäscherei-Verordnung FINMA. Avaloq-Kunden haben mit ACTICO Compliance Lösungen die Möglichkeit, Regeln schnell anzupassen. Avaloq-Kunden profitieren von zusätzlicher Flexibilität, Transparenz und Auditierbarkeit, um die regulatorischen Herausforderungen im Zusammenhang mit Finanzkriminalität bewältigen zu können.


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