ACTICO NMC gleicht automatisiert Neu- und Bestandskunden gegen Prüflisten ab. Regelmäßige Prüfungen stellen sicher, dass risikobehaftete Personen im Kundenbestand erkannt werden und PEPs identifiziert sind.
ACTICO NMC entscheidet schnell und zuverlässig über Treffer in Sanktions- und PEP-Listen.
Key Features
ACTICO NMC prüft fortlaufend den Kundenbestand gegen die Prüflisten und meldet mögliche neue oder geänderte Risikopersonen oder PEPs. Das System erkennt außerdem Änderungen bei bereits identifizierten Risikopersonen.
Über Einzelprüfungen können natürliche und juristische Personen spontan überprüft werden. Die Einzelprüfung lässt sich nahtlos in andere Applikationen integrieren wie z. B. in den Onboarding Prozess.
ACTICO NMC unterstützt die Abklärung mit einem umfassenden Case Management. Die visuelle Gegenüberstellung von Trefferergebnissen verbessert die Nachvollziehbarkeit und beschleunigt die Entscheidung, ob es sich um eine Übereinstimmung handelt. Hinterlegte Workflows ermöglichen eine effiziente Bearbeitung nach dem Mehr-Augen-Prinzip.
Die Anwendung unterstützt die Verarbeitung aller gängigen Sanktionslisten, beispielsweise EU-Liste, OFAC-Liste, Bundesanzeiger-Liste, LexisNexis, Refinitv oder Dow Jones. Darüber hinaus können eigene Prüflisten in der Anwendung geführt werden.
Mit Machine Learning Treffer priorisieren und Abklärungsaufwände um bis zu 40 Prozent reduzieren
Maschinelles Lernen zur Reduzierung des Aufwands und Sicherung der Qualität
Feingranulare Konfiguration – mit anpassbarer und präzise justierbarer Trefferkonfiguration
ACTICO Compliance Suite – leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management
Machine Learning
ACTICO Machine Learning ergänzt die Sanktionslistenprüfung mit Machine-Learning-Verfahren. Mittels Machine Learning werden die Treffer überprüft. Treffer lassen sich so priorisieren, Abklärungsaufwände reduzieren und die Qualität steigern.
Konfiguration
Die Treffererzeugung wird in ACTICO NMC über eine feingranulare Konfiguration definiert. Dadurch können die Prüfungen optimal auf unterschiedliche Bedürfnisse justiert werden. False Positives lassen sich somit reduzieren und der risikobasierte Ansatz realisieren.
Compliance Suite
Die ACTICO Compliance Suite ist eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management. Sie vernetzt sämtliche relevanten Inhalte in einer Anwendung. Alle notwendigen Arbeiten wie z. B. Abklärung von Treffern, Hinterlegung von Dokumenten und regelmäßige Auswertungen lassen sich innerhalb einer Anwendung erledigen.
Vorteile
Mit ACTICO NMC profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware.
ACTICO NMC kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. Mit der feingranularen Konfiguration und ACTICO Machine Learning kann das System optimiert werden, um die Abklärung unnötiger Falschmeldungen zu vermeiden, was Risiken und Kosten senkt.
Mit ACTICO NMC stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen zur Sanktionslistenüberwachung und zum PEP-Screening sicher.
„Als international tätige Versicherung betreuen wir zahlreiche Kunden in Europa. Wir setzen auf die ACTICO-Lösung zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.”
Oliver Hügli, Group Head of Compliance & Qualitative Risk Management, Swiss Life
Kundendaten mit Sanktions- und PEP-Listen abgleichen und Treffer mit Machine Learning priorisieren.
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