ACTICO COMPLIANCE SUITE
Software für Compliance & Financial Crime Management
ACTICO zählt 2023 wieder zu den Top 100 RegTech-Unternehmen weltweit
Compliance & Financial Fraud Management
Die ACTICO Compliance Suite ist eine Softwarelösung, die Compliance sicherstellt und Finanzbetrug verhindert. Innerhalb einer Anwendung werden Personen, Geschäftsbeziehungen, Zahlungen und Wertpapieraufträge automatisiert überwacht und Verdachtsfälle nachverfolgt.
Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen müssen zahlreiche Compliance-Anforderungen erfüllen. Gesetze, Richtlinien und Verordnungen geben die Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Marktmissbrauch, Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen vor. Sorgfaltspflichten, Due Diligence (Know-Your-Customer) sowie Marktverhaltensregeln sind einzuhalten. Sanktionen und Embargos müssen geprüft werden. Das breite Spektrum an Regeln zum Erkennen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken wächst und wird zunehmend verfeinert. Die Gefahr von Strafen und Reputationsschäden und die Kosten für Compliance-Systeme und Experten steigen.
Zahlreiche Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen profitieren vom ACTICO Compliance System. Das sind die 7 wichtigsten Gründe:
- Schnelle Anpassungen an regulatorische Änderungen durch konfigurierbare Prüfungen
- Niedrige Compliance-Risiken durch erprobte Verfahren
- Erfüllung interner Vorgaben durch erweiterbare Prüfungen
- Eine konsolidierte Lösung für Compliance und Anti-Financial Fraud
- Digitalisierte und automatisierte Prüfung von Millionen von Transaktionen täglich
- Niedrige Arbeitslast für Compliance-Mitarbeitende durch optimierbare, moderne Verfahren
- Niedrige Einführungskosten durch ausgeprägte Standards
So geht moderne Compliance
Die ACTICO Compliance Suite im Überblick
ACTICO Compliance & Financial Fraud Software
Finanzbetrug verhindern und Compliance erfüllen
Anti-Geldwäsche
AML
- Monitoring von Zahlungen auf Geldwäsche
- Abklärung von auffälligen Zahlungen
- Risikoklassifizierung der Kunden
Know Your Customer
KYC
- Automatisierter KYC-Prozess
- Kontinuierliche Aktualisierung der Know-Your-Customer-Profile
- Integration der Compliance-Prüfungen ins Client Onboarding
Screening von Neu- und Bestandskunden
- Prüfung auf Sanktionen, PEPs, negative Informationen
- Initiales Screening von möglichen Neukunden
- Regelmäßiges Screening des Kundenstamms
Transaktions-Screening
- Screening des Zahlungsverkehrs zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Prüfung auf Embargos, Sanktionen
- Abklärung und Sperrung auffälliger Zahlungen vor der Verbuchung
Wertpapierhandels-Monitoring
- Monitoring auf Marktmanipulation, Insiderhandel und Handelsbeschränkungen
- Pflege von Insider-Listen, Watch-Listen und Restricted-Listen
- Abklärung von auffälligen Wertpapieraufträgen
Avaloq Kernbankensystem
- Zuverlässige Zusammenarbeit der Avaloq Banking Suite mit der ACTICO Compliance Suite
- Schnelle und sichere Integration durch Standardadapter
- Kunden von Avaloq profitieren von standardisierter Compliance-Lösung
Vorteile
Leistungsfähiger Standard
Flexibel optimierbar
Umfassende Compliance
„LGT nutzt die Compliance Suite für Anti-Geldwäsche (AML), Sanktionslistenabgleich, Know-Your-Customer, Transaktionsüberwachung sowie Prävention von Marktmissbrauch und Insiderhandel.”
Philip Schädler, Teamleiter DCBR (Development Compliance Business Rules), LGT Bank AG
„Wir setzen auf ACTICO-Software zur Prävention von Geldwäscherei (AML) und Terrorismusfinanzierung.”
OLIVER HÜGLI, Group Head Compliance, SwissLife
„Wir wollen einen Mehrwert aus den Regulierungen ziehen, die sowieso unumgänglich sind und implementieren eine ganz neue Technologieplattform.”
PHILIP SCHÄDLER, LGT Bank Liechtenstein
„Früher mussten Maßnahmen abgestimmt werden. Jetzt lassen sich Freigaben viel schneller einholen. Dadurch ergeben sich viel kürzere Laufzeiten, und wir erledigen unsere Aufgaben zeitnah.”
DIRK HAHN, Senior Referent KYC, KfW
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