ACTICO COMPLIANCE SUITE

Software für Compliance & Financial Crime Management

Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen müssen zahlreiche Compliance-Anforderungen erfüllen. Gesetze, Richtlinien und Verordnungen geben die Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Marktmissbrauch, Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen vor. Sorgfaltspflichten, Due Diligence (Know-Your-Customer) sowie Marktverhaltensregeln sind einzuhalten. Sanktionen und Embargos müssen geprüft werden. Das breite Spektrum an Regeln zum Erkennen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken wächst und wird zunehmend verfeinert. Die Gefahr von Strafen und Reputationsschäden steigt. Auch die Kosten für Systeme und Experten steigen.

Zahlreiche Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen profitieren von der ACTICO Compliance Suite. Das sind die 7 wichtigsten Gründe:

  • Schnelle Anpassungen an regulatorische Änderungen durch konfigurierbare Prüfungen
  • Niedrige Compliance-Risiken durch erprobte Verfahren
  • Erfüllung interner Vorgaben durch erweiterbare Prüfungen
  • Eine konsolidierte Lösung für Compliance und Anti-Financial Crime
  • Digitalisierte und automatisierte Prüfung von Millionen von Vorgängen täglich
  • Niedrige Arbeitslast für Compliance-Mitarbeitende durch optimierbare, moderne Verfahren
  • Niedrige Einführungskosten durch ausgeprägte Standards

ACTICO Compliance & Fraud Lösungen

Finanzkriminalität & Betrug verhindern – Compliance erfüllen

Anti-Geldwäsche
AML

 

  • Monitoring von Zahlungen auf Geldwäsche
  • Abklärung von auffälligen Zahlungen
  • Risikoklassifizierung der Kunden

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Know Your Customer
KYC

 

  • Know-Your-Customer-Profil
  • Kontinuierliche Aktualisierung der Know-Your-Customer-Profile
  • Integration der Compliance-Prüfungen ins Client Onboarding

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Screening von Neu- und Bestandskunden

 

  • Prüfung auf Sanktionen, PEPs, negative Informationen und mehr
  • Initiales Screening von möglichen Neukunden
  • Regelmäßiges Screening des Kundenstamms

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Marktmissbrauch

 

  • Monitoring auf Marktmissbrauch
  • Berücksichtigung von Kunden- und Mitarbeitern
  • Abklärung von auffälligen Wertpapieraufträgen

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Insiderhandel

 

  • Pflege von Insiderlisten
  • Monitoring der Handelsbeschränkungen
  • Abklärung von auffälligen Wertpapieraufträgen

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Screening des Zahlungsverkehrs

 

  • Prüfung auf Embargos, Sanktionen und mehr
  • Screening von Zahlungen vor der Verbuchung
  • Abklärung und Sperrung auffälliger Zahlungen

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Vorteile

Leistungsfähiger Standard

Mit der ACTICO Compliance Suite profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standard-Software. Umfassende Standards in allen Bereichen erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

Das ACTICO Compliance und Anti-Financial Crime Management kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning kann das System optimiert und Risiken und Kosten gesenkt werden.

Umfassende Compliance

Die ACTICO Compliance Suite ermöglicht die Erfüllung interner Vorgaben und gesetzlicher Anforderungen zu Compliance und Financial Crime Management. Fachliche Module decken das Compliance-Spektrum von Kunden über Zahlungen bis zu Wertpapieraufträgen ab.


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