ACTICO COMPLIANCE Solutions Next generation
Software für modernes Compliance Management
ACTICO zählt 2023 wieder zu den Top 100 RegTech-Unternehmen weltweit
ACTICO Compliance Solutions: kosteneffizient, zukunftssicher, KI-ready
ACTICO Compliance Solutions „Next Generation“: Das ist eine Compliance-Softwarefamilie für Banken und Versicherungen. Sie wurden auf der Basis neuester Technologien entwickelt und unterstützen Compliance-Teams bei der Geldwäsche- und Sanktionslistenprüfung, beim Payment Screening sowie bei der Erkennung von Insiderhandel und Marktmissbrauch.
Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen müssen Compliance-Risiken frühzeitig erkennen. Sonst steigt die Gefahr von Strafzahlungen und Reputationsschäden. Doch nicht nur deshalb wollen Compliance-Teams auf der sicheren Seite sein. Auch steigende Kosten und Fachkräftemangel erfordern neue Strategien und moderne Softwarelösungen.
Das sind die 7 wichtigsten Gründe, weshalb Unternehmen aus der Finanz- und Versicherungsbranche auf ACTICO Compliance Solutions setzen.
- Kosteneffiziente Compliance-Prüfungen durch Digitalisierung und Automatisierung und intuitive Benutzerführung
- Zukunftsfähige Software auf der Basis neuer Technologien wie Kubernetes
- Einfache Upgrades, Skalierbarkeit, Dashboards und moderne Security-Standards
- Betrieb wahlweise On Premises, in der ACTICO Cloud (SaaS) oder in der private Cloud
- Grafische Modellierung von Regeln mit hoher Flexibilität für individuelle Szenarien
- Kombination dieser Regeln mit künstlicher Intelligenz, insbesondere mit Machine-Learning-Verfahren
- Revisionssichere Historisierung und hohe Nachvollziehbarkeit der Prüfergebnisse für interne und externe Audits.
So geht moderne Compliance
ACTICO Compliance Solutions Next Generation
Anti-Geldwäsche (AML)
- Monitoring von Transaktionen auf Geldwäsche
- Abklärung von auffälligen Transaktionen
- Risikoklassifizierung der Kunden
Know Your Customer (KYC)
- Automatisierter KYC-Prozess
- Kontinuierliche Aktualisierung der Know-Your-Customer-Profile
- Integration der Compliance-Prüfungen in den Onboarding-Prozess
Customer Screening
- Sanktions-, PEP- und Adverse Media Listen Checks
- Initiales Screening von Neukunden
- Regelmäßige Prüfung der gesamten Kundenbasis
Payment Screening
- Screening des Zahlungsverkehrs zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Prüfung auf Embargos und Sanktionen
- Abklärung und Sperrung auffälliger Zahlungen vor der Verbuchung
Kapitalmarkt-Compliance
- Monitoring auf Marktmanipulation, Insiderhandel und Handelsbeschränkungen
- Pflege von Insider-Listen, Watch-Listen und Restricted-Listen
- Digitalisierte Erfassung von Zweitschriften der Mitarbeitenden
Avaloq Kernbankensystem
- Zuverlässige Zusammenarbeit der Avaloq Banking Suite mit den ACTICO Compliance Solutions
- Schnelle und sichere Integration durch Standardadapter
- Kunden von Avaloq profitieren von standardisierter Compliance-Lösung
Vorteile
Leistungsfähiger Standard
Mit den ACTICO Compliance Solutions profitieren Compliance-Teams von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standard-Software. Umfassende Standards in allen Bereichen erlauben eine schnelle Einführung.
Flexibel optimierbar
Die ACTICO Compliance Solutions lassen sich flexibel an kundenspezifische Anforderungen anpassen. ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning optimieren das System und tragen dazu bei, dass Risiken und Kosten gesenkt werden.
Umfassende Compliance
Die ACTICO Compliance Solutions ermöglicht die Erfüllung interner Vorgaben und gesetzlicher Anforderungen zu Compliance und Financial Fraud Management. Fachliche Module decken das Compliance-Spektrum von Kunden über Zahlungen bis zu Wertpapieraufträgen ab.
„LGT nutzt ACTICO Software für Anti-Geldwäsche (AML), Sanktionslistenabgleich, Know-Your-Customer, Transaktionsüberwachung sowie Prävention von Marktmissbrauch und Insiderhandel.”
Philip Schädler, Teamleiter DCBR (Development Compliance Business Rules), LGT Bank AG
„Wir setzen auf ACTICO-Software zur Prävention von Geldwäscherei (AML) und Terrorismusfinanzierung.”
OLIVER HÜGLI, Group Head Compliance, SwissLife
„Wir wollen einen Mehrwert aus den Regulierungen ziehen, die sowieso unumgänglich sind und implementieren eine ganz neue Technologieplattform.”
PHILIP SCHÄDLER, LGT Bank Liechtenstein
„Früher mussten Maßnahmen abgestimmt werden. Jetzt lassen sich Freigaben viel schneller einholen. Dadurch ergeben sich viel kürzere Laufzeiten, und wir erledigen unsere Aufgaben zeitnah.”
DIRK HAHN, Senior Referent KYC, KfW
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