ACTICO COMPLIANCE SUITE

Software für Compliance & Financial Crime Management

Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen müssen zahlreiche Compliance-Anforderungen erfüllen. Gesetze, Richtlinien und Verordnungen geben die Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Marktmissbrauch, Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen vor. Sorgfaltspflichten, Due Diligence (Know-Your-Customer) sowie Marktverhaltensregeln sind einzuhalten. Sanktionen und Embargos müssen geprüft werden. Das breite Spektrum an Regeln zum Erkennen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken wächst und wird zunehmend verfeinert. Die Gefahr von Strafen und Reputationsschäden und die Kosten für Compliance-Systeme und Experten steigen.

Zahlreiche Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen profitieren vom ACTICO Compliance System. Das sind die 7 wichtigsten Gründe:

  • Schnelle Anpassungen an regulatorische Änderungen durch konfigurierbare Prüfungen
  • Niedrige Compliance-Risiken durch erprobte Verfahren
  • Erfüllung interner Vorgaben durch erweiterbare Prüfungen
  • Eine konsolidierte Lösung für Compliance und Anti-Financial Fraud
  • Digitalisierte und automatisierte Prüfung von Millionen von Transaktionen täglich
  • Niedrige Arbeitslast für Compliance-Mitarbeitende durch optimierbare, moderne Verfahren
  • Niedrige Einführungskosten durch ausgeprägte Standards

ACTICO Compliance & Financial Fraud Software

Finanzbetrug verhindern und Compliance erfüllen

Anti-Geldwäsche
AML

 

  • Monitoring von Zahlungen auf Geldwäsche
  • Abklärung von auffälligen Zahlungen
  • Risikoklassifizierung der Kunden

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Know Your Customer
KYC

 

  • Automatisierter KYC-Prozess
  • Kontinuierliche Aktualisierung der Know-Your-Customer-Profile
  • Integration der Compliance-Prüfungen ins Client Onboarding

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Screening von Neu- und Bestandskunden

 

  • Prüfung auf Sanktionen, PEPs, negative Informationen und mehr
  • Initiales Screening von möglichen Neukunden
  • Regelmäßiges Screening des Kundenstamms

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Transaktions-Screening

 

  • Screening des Zahlungsverkehrs zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
  • Prüfung auf Embargos, Sanktionen und mehr
  • Abklärung und Sperrung auffälliger Zahlungen vor der Verbuchung

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Marktmissbrauch & Insiderhandel

 

  • Monitoring auf Marktmanipulation, Insiderhandel und Handelsbeschränkungen
  • Pflege von Insider-Listen, Watch-Listen und Restricted-Listen
  • Abklärung von auffälligen Wertpapieraufträgen

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Vorteile

Leistungsfähiger Standard

Mit der ACTICO Compliance Suite profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standard-Software. Umfassende Standards in allen Bereichen erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

Das ACTICO Compliance und Anti-Financial Crime Management lässt sich flexibel an kundenspezifische Anforderungen anpassen. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning kann das System optimiert und Risiken und Kosten gesenkt werden.

Umfassende Compliance

Die ACTICO Compliance Suite ermöglicht die Erfüllung interner Vorgaben und gesetzlicher Anforderungen zu Compliance und Financial Fraud Management. Fachliche Module decken das Compliance-Spektrum von Kunden über Zahlungen bis zu Wertpapieraufträgen ab.


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