Finanzembargos überwachen

Zahlungsverkehr automatisiert überwachen und Finanzsanktionen berücksichtigen.

Finanztransaktionen checken
Zahlungsverkehr automatisiert prüfen

Wir unterstützen Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister bei der Automatisierung ihrer Entscheidungen. Unsere Compliance-Software prüft alle ein- und ausgehenden Zahlungen auf eine mögliche Verletzung von Finanzsanktionen. Dabei entscheidet Name Matching Transaction, welche Transaktionen ungewöhnlich sind und abgeklärt oder gestoppt werden müssen.

Risiko-basierte Sanktionsprüfung
Zahlungsverkehr auf Finanzembargos prüfen

Der risikobasierte Ansatz unserer Software bietet Finanzinstituten die Möglichkeit, den Zahlungsverkehr auf Embargoverstöße zu überprüfen. Tritt ein Verdachtsfall auf, wird die Transaktion vor der Ausführung gestoppt. Grundlage der Überwachung sind Informationen über den Zahlungsempfänger, das Land oder den Bank Identifier Code (BIC) der Empfängerbank.

Verbotene Kontakte erkennen

Geschäftskontakte aus dem Umfeld des Terrorismus oder anderer unerwünschter Kreise sind verboten. Deshalb dürfen Unternehmen, Banken und Versicherungen sowie öffentliche Institutionen keine Geschäftsbeziehungen mit Organisationen, Firmen und Personen unterhalten, die mit Terrorismus in Verbindung gebracht werden.

Finanzsanktionen prüfen

Bei der Prüfung von Finanztransaktionen nutzen Banken kommerzielle oder öffentliche Listen wie die EU- oder OFAC-Liste. Weitere Embargolisten sind Bankenlisten, in welchen Institute geführt werden, mit denen kein Zahlungsverkehr getätigt werden soll, oder Länderlisten, für deren Länder besondere Restriktionen im Zahlungsverkehr gelten.

Über Risiko entscheiden

Die automatisierte Analyse mit der Software Name Matching Transaction meldet einen Treffer, wenn ein Name oder Alias aus einer Sanktionsliste gefunden wird, ein Keyword oder ein Bank Identifier Code aus der Embargoliste auftritt oder ein Länderlimit erreicht oder überschritten wird. Der Treffer stoppt die Transaktion, damit sie vom Compliance Officer abgeklärt werden kann.

Produkte
Software zur Überwachung von Finanzsanktionen
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Software zur Überwachung von Geschäften
Name Matching Transaction
Zahlungsverkehr überwachen
Die Software NMT prüft jede ein- und ausgehende Zahlung gegen Embargolisten oder gesperrte Institute. Nur unbedenkliche Transaktionen werden automatisch freigegeben. Risikobehaftete Transaktionen werden 'on hold' gesetzt und müssen abgeklärt werden. Transaktionen, die ein Embargoland betreffen, werden nicht ausgeführt. Erfahren Sie mehr über dieses Compliance-Modul.