Über Kfw

Die KFW ist eine Förderbank in Deutschland mit Sitz in Frankfurt. Sie ist die weltweit größte nationale Förderbank und nach Bilanzsumme die drittgrößte Bank Deutschlands. Sie setzt sich dafür ein, die wirtschaftlichen, sozialen und ökologischen Lebensbedingungen weltweit zu verbessern.

Lean Compliance

Compliance effizienter gestalten durch Automatisierung

Bei KfW war der KYC-Prozess dezentral organisiert. Daraus resultierte ein hoher Zeitaufwand für den Onboarding-Prozess, Inhouse-Abstimmungen, die Beschaffung von Dokumenten und die Auswertungen. Um mehr Transparenz für die Revision zu schaffen und die Abläufe schlanker zu machen, hat KfW ein Compliance-Projekt implementiert.

Herausforderung

Zentrales Compliance Management

Das Ziel des Projekts war, eine zentrale Compliance-Datenbank mit definierten Abläufen zum Kunden-Profiling, mehr Revisionssicherheit und einen hohen Automatisierungsgrad zu schaffen.

Ziele

  • Automatisierung der Kundendatenprüfung (KYC)
  • Beschleunigung von Customer Profiling und Risikobewertung
  • Lean Compliance-Management durch Automatisierung
Lösung

Compliance neu gedacht

Nach der Evaluierungsphase entschied sich KfW für die ACTICO Compliance Suite. Damit war die automatisierte Bearbeitung aller compliancerelevanter Themen möglich, z. B. Sanktionslistenprüfung, Transaktions­monitoring, Anti-Geldwäsche. Mit ihrer neuen Compliance-Anwendung gelingt es der KfW, ihre KYC- und Onboarding-Prozesse effizienter zu gestalten. Die Automatisierung greift auf mehreren Ebenen:

  • Zentralisierte Kundendatenbank
  • Automatisierte Risikobewertung von Neu- und Bestandskunden
  • Digitalisierte Schnittstellen zwischen Back- und Front-Office
  • Ad-hoc-Reporting für die Revision
Auswirkungen

Transparenz über Kunden gewinnen

Um Transparenz über Kunden zu gewinnen und revisionssicher zu sein, gleicht KfW ihre Kundendaten automatisiert mit Sanktions­listen ab. Das ist die Basis für das Customer Profiling, also die Risikobewertung.

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