LGT & ACTICO

Regulierung als Treiber für Effizienz­steigerungen in Business und IT

Die Private Banking und Asset Management Gruppe LGT hat sich für ein ungewöhnliches Projekt entschieden: „Turn Regulation into Value“.

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Finanzinstitute | Regulatorische Compliance und Betrugsprävention | Europa

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Eine ganz neue Tech­nologie soll einen spürbaren Mehrwert für Kunden, Berater und die Bank schaffen

Philip Schädler

Teamleiter Development Compliance Business Rules, LGT

Mehrwert in der Kundenbetreuung schaffen

Private Banking und IT nutzen jetzt neue Technologie-Plattform.

Regulierung, Digitalisierung und niedrige Zinsen sind Kostentreiber im Private Banking. Der technische Aufwand steigt. Gleichzeitig bringen Kundenberater in ihrem Tages­geschäft immer mehr Zeit für regulatorische Maßnahmen auf. LGT ist sich bewusst, dass die Umsetzung der Regulierung unumgänglich ist. Diese Erkenntnis hat zur Einführung der neuen Technologie-Plattform ACTICO Decision Management Platform geführt. Sie sorgt für das Zusammenspiel von Prozessen, Regeln und Kernbank­funktionalitäten. Regulatorische und vertriebliche Prozesse nutzen jetzt eine identische Basis.

Challenge

Kundenberatung effizienter gestalten

Bisher bestand die Kundenberatung aus manuellen Schritten. Ein definierter Beratungsprozess existierte nicht. Alle Validierungen waren programmiert – eine Blackbox für das Business. LGT entschied sich für ein zentrales Business Rules Management, um die geplanten Effizienzsteigerungen zu erreichen.

 

Ziele
  • Einfachere und geführte Prozesse in der Kundenberatung
  • Effizienzsteigerung in der IT
  • Weniger Risiko

Solution

Zentrales Business Rules Management

LGT will mehr Effizienz in der Kundenberatung mit gleichzeitiger Berücksichtigung der regulatorischen Vorgaben. Die Lösung ist eine neue Technologieplattform und die Zentrali­sierung von Regeln für Beratung und Compliance-Management. Entscheidungs­kriterien für das zentrale Business Rules Management von ACTICO waren:

  • ACTICO Decision Management Platform gilt als erweiterbare Plattform
  • Die Compliance Suite von ACTICO wird bei LGT seit Jahren eingesetzt
  • ACTICO gilt als verlässlicher Softwarepartner

Impact

Automatisierte Beratungsprozesse

Auf der neuen Technologieplattform führt das Case Management den Kundenberater durch den ganzen Prozess und kommuniziert mit allen beteiligten Systemen. Die Berater profitieren von einfacheren Beratungs­prozessen und weniger adminis­trativem Aufwand, Kunden erhalten individuellere Angebote und zeigen eine höhere Zufrieden­heit.

ACTICO client

Über das Unternehmen

LGT ist die weltweit größte Private Banking und Asset Management Gruppe im Besitz einer Unternehmerfamilie. Das Unternehmen bietet Private Banking, Asset Management und Impact Investing. An mehr als 20 internationalen Standorten beschäftigt die LGT über 3700 Mitarbeitende und verwaltete per 30.06.2020 Vermögenswerte in Höhe von 218 Mrd. CHF.

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