Neues Compliance-System? Warum Actico eine der besten Alternativen ist.

Es gibt viele Gründe, weshalb Banken auf eine neue Compliance-Lösung umsteigen

Der Wechsel eines Compliance-Systems ist für Banken ein kritisches Projekt. Dennoch haben viele Banken bereits Prozesse für die Evaluierung eines neuen Systems in die Wege geleitet. Die Gründe sind vielfältig: Die Software ist nicht mehr auf dem neuesten Stand, Innovationen fehlen oder der Support ist nicht zufriedenstellend. Bei vielen Unternehmen hat sich im Laufe der Jahre eine heterogene Compliance-Landschaft entwickelt, die sie mit einem neuen System wieder einfangen möchten. Es kommt auch vor, dass ein Software-Anbieter einen Markt nicht mehr bedient und keine neuen Releases anbietet. Das zwingt Banken, eine Alternative zu suchen.

Banken entscheiden sich für Compliance-IT-Systeme mit Zukunftsperspektive

Um möglichst sicher agieren zu können, prüfen Banken und Finanzdienstleister sehr genau, mit welchem IT-Dienstleister und mit welcher Compliance-Lösung sie in Zukunft gut aufgestellt sind. Eine der Voraussetzungen: die Lösung muss technologisch vorn mit dabei sein. Dazu zählt der Einsatz von Komponenten der künstlichen Intelligenz und die Operationalisierung in der Praxis. Ein weiterer Sicherheitsaspekt ist die Expertise eines IT-Dienstleisters und die Erfahrung der Projektverantwortlichen aus Compliance-Projekten in Banken.

„Für Banken, die eine neue Compliance-Lösung evaluieren, ist Actico eine der besten Alternativen auf dem deutschen Markt.”

Thomas Knöpfler

Geschäftsführer / Actico

Was spricht für die ACTICO Compliance Suite?

Actico hat seinen Sitz in Immenstaad am Bodensee und gehört zu den führenden Anbietern in Deutschland. Die Mitarbeitenden von Actico haben langjährige Erfahrung in der Umsetzung von Compliance-Projekten. Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister nutzen die ACTICO Compliance Suite in den Bereichen Anti-Geldwäsche, Customer- und PEP-Screening, Transaction Screening und Kapitalmarkt-Compliance.

Eine Kombination von Regeln mit Machine Learning erhöht die Effizienz in der Bearbeitung und führt zur Reduktion von False Positives. In Kundenprojekten hat Actico mehrfach bewiesen, dass der Wechsel von einer existierenden Compliance-Lösung auf die ACTICO Compliance Suite mit geringem Aufwand für den Kunden möglich ist.

Was ist die Kompetenz von Actico beim Wechsel auf ein neues System?

Für einen Wechsel hat Actico Migrationskonzepte vorbereitet. Das ist wichtig, weil es unterschiedliche Compliance-Systeme gibt und Banken ihre Daten, Regeln und bearbeitete Treffer so schnell wie möglich transferieren möchten.

Die an die ACTICO Compliance Suite anzuliefernden Daten können ohne Anpassungsaufwand bei der Bank in das notwendige Datenformat überführt werden. Bereits bearbeitete Treffer aus der Kundenprüfung (PEP- oder Sanktionslistentreffer) lassen sich übernehmen, sodass sie nicht nochmals bearbeitet werden müssen. Auch bei der Regelübernahme ist eine teilautomatisierte Übernahme möglich.

Die Übernahme historischer Daten aus der bestehenden Lösung in die ACTICO Compliance Suite ist grundsätzlich möglich und wird in jedem Migrationsprojekt individuell betrachtet. In Projekten, die Actico durchgeführt hat, haben Banken auf eine Übernahme der historischen Daten verzichtet, da sich auch Alternativlösungen anbieten, z.B. Archivsysteme.

Die wichtigsten Faktoren im Überblick