Über LGT

Die LGT Group mit Sitz in Vaduz, Liechtenstein ist die weltweit größte Private Banking und Asset Management Gruppe, welche von einer Unternehmer­familie geführt wird und ist international an über 20 Standorten präsent. Die drei Geschäftsbereiche befassen sich mit Private Banking, Asset Management und Impact Investing.

Herausforderung

Marktmissbrauch im Wertpapierhandel verhindern

Der Anspruch an die Software bestand neben den im Marktmissbrauchsgesetz (MG) geforderten Mindestanforderungen zur Verhinderung von Marktmissbrauch zusätzlich in bankspezifischen Anforderungen.

Ziele

  • Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen gegen Marktmissbrauch im Handel mit Finanzinstrumenten
  • Automatische Erkennung missbräuchlicher Praktiken
  • Verminderung von Reputationsrisiken durch Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Eigenhandel
  • Schaffung von Transparenz über die Komplexität der Wertpapierstammdaten
  • Revisionssichere Dokumentation und Historisierung
Lösung

MAID zur Überwachung von missbräuchlichen Praktiken

Die Softwarelösung MAID (Market Abuse Insider Dealing Detection) basiert auf der ACTICO Business Rules Software und wurde für LGT nahtlos in die bestehenden Systeme und Geschäftsprozesse integriert. Um in den Transaktionen ein Muster zu erkennen und die irrelevanten Treffer zu reduzieren, wurde das Prüfverfahren der Software an die individuellen Geschäftsstrukturen angepasst.

  • Minimierung des Aufwands im täglichen Betrieb
  • Elektronische Dokumentation jedes einzelnen Abklärungsschrittes
  • Einfache und schnelle Erfassung der Überwachung und Szenarien
  • Flexible Abbildung der Vorschriften und internen Richtlinien
Auswirkung

Effiziente Überwachung mit MAID

Mit der Softwarelösung erstellt die Bank Szenarien und legt Listen an, um Transaktionen und Eigengeschäfte automatisiert zu überwachen. Diese können erweitert werden und ermöglichen eine Reduzierung des Arbeitsaufwands.

MAID zur Erkennung missbräuchlicher praktiken

Die automatische und zeitnahe Überwachung hilft, Auffälligkeiten zeitnah zu erkennen wodurch Risiken minimiert werden.

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