LGT überwacht Transaktionen mit ACTICO Compliance Software

Über LGT

Die LGT Group mit Sitz in Vaduz, Liechtenstein ist die weltweit größte Private Banking und Asset Management Gruppe, welche von einer Unternehmerfamilie geführt wird und ist international an über 20 Standorten präsent. Die drei Geschäftsbereiche befassen sich mit Private Banking, Asset Management und Impact Investing.

Herausforderung

Marktmissbrauch im Wertpapierhandel verhindern

Der Anspruch an die Software bestand neben den im Marktmissbrauchsgesetz (MG) geforderten Mindestanforderungen zur Verhinderung von Marktmissbrauch zusätzlich in bankspezifischen Anforderungen.

Ziele

Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen gegen Marktmissbrauch im Handel mit Finanzinstrumenten
Automatische Erkennung missbräuchlicher Praktiken
Verminderung von Reputationsrisiken durch Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Eigenhandel
Schaffung von Transparenz über die Komplexität der Wertpapierstammdaten
Revisionssichere Dokumentation und Historisierung

Lösung

MAID zur Überwachung von missbräuchlichen Praktiken

Die Softwarelösung MAID (Market Abuse Insider Dealing Detection) basiert auf der ACTICO Platform und wurde für LGT nahtlos in die bestehenden Systeme und Geschäftsprozesse integriert. Um in den Transaktionen ein Muster zu erkennen und die irrelevanten Treffer zu reduzieren, wurde das Prüfverfahren der Software an die individuellen Geschäftsstrukturen angepasst.

Minimierung des Aufwands im täglichen Betrieb
Elektronische Dokumentation jedes einzelnen Abklärungsschrittes
Einfache und schnelle Erfassung der Überwachung und Szenarien
Flexible Abbildung der Vorschriften und internen Richtlinien

Auswirkung

Effiziente Überwachung mit MAID

Mit der Softwarelösung erstellt die Bank Szenarien und legt Listen an, um Transaktionen und Eigengeschäfte automatisiert zu überwachen. Diese können erweitert werden und ermöglichen eine Reduzierung des Arbeitsaufwands.

„Abgesehen von der Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen bezüglich Marktmissbrauch war es für uns entscheidend, eine Software einzusetzen mit der wir agieren und nicht nur reagieren können. Denn was ist für eine Bank schlimmer als durch missbräuchliches Handeln den guten Ruf zu verlieren.”