Monitoring des Handelsgeschäfts bei der BayernLB

Challenge

Prävention und Identifikation von Marktmanipulation und Insiderhandel

Die Überwachung des Wertpapierhandels stellt nicht nur Banken und Finanzinstitute, sondern auch die Aufsichtsbehörden vor große Herausforderungen. Die Zahl der Wertpapiertransaktionen und Verdachtsmeldungen steigt immer weiter. Marktteilnehmer in der Finanzwirtschaft sind verpflichtet, Maßnahmen zu ergreifen und Marktmissbrauch zu verhindern. Dabei nimmt der Regulierungsdruck auf die Finanzwirtschaft zu, sodass sich die Vorgaben nicht mehr mit herkömmlichen Methoden erfüllen lassen.

Die Lösung liegt in einer intelligenten Automatisierung und Digitalisierung. Der Anwenderbericht zur Einführung der Solution Capital Market Compliance zeigt, wie die BayernLB diese Herausforderung gemeistert hat.

Solution

Höhere Automatisierungsquote beim Monitoring des Wertpapierhandels

Die BayernLB hat ihr langjährig implementiertes Compliance-Überwachungssystem auf den Prüfstand gestellt und ACTICO als passenden Partner für einen zukunftsgerichteten Systemwechsel identifiziert. Mit der Einführung des Moduls Capital Market Compliance in der ACTICO Compliance Software gelang es der BayernLB, die Automatisierungsquote beim Monitoring der Handelsaktivitäten zu erhöhen. Die Software überprüft durch automatisches Monitoring alle relevanten von der Bank abgewickelten Transaktionen gegen Szenarien, die auf Marktmanipulation, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten. Wird eine Auffälligkeit erkannt, löst das System automatisch eine Abklärung aus.

Eine besondere Stärke der Software stellt dabei das umfangreiche Set an mitgelieferten Monitoring-Regeln dar. Für spezielle Szenarien und Anforderungen lassen sich diese aber auch durch maßgeschneiderte Regeln und Prüfungen individuell ergänzen.

 

Digital statt manuell: die Zweitschriften-Erfassung

Eine weitere Aufgabe der ACTICO-Software bei der BayernLB ist die Digitalisierung von Zweitschriften. Dabei handelt es sich um beleghafte Kopien von Aufträge und Transkationen, die Mitarbeitende über Drittinstitute abwickeln. Die erfassten Daten durchlaufen die Regelwerke und werden gegen hinterlegte Beobachtungs- und Sperrlisten abgeglichen.