Monitoring des activités de trading à la BayernLB
Empêcher les manipulations de marché et les délits d‘initié, remplacement de l’ancienne solution logicielle, plus d’automatisation.
BayernLB (Allemagne)
En tant que banque spécialisée, la BayernLB est un important financeur d‘investissements pour l‘économie bavaroise et allemande. Ses clients – entreprises, caisses d‘épargne, investisseurs institutionnels et pouvoirs publics – sont au cœur de son action durable. Elle se concentre sur les secteurs d‘avenir, par exemple la mobilité, l‘énergie, la technologie.
GESTION DE PROCESSUS
Surveillance des transactions sur instruments financiers afin de prévenir et d‘identifier les manipulations de marché et les délits d‘initiés
La surveillance des opérations sur titres constitue un défi majeur non seulement pour les banques et les établissements financiers, mais aussi pour les autorités de surveillance. Les acteurs du marché dans le secteur financier sont tenus de prendre des mesures appropriées pour empêcher les abus de marché, c‘est-à-dire les manipulations de marché et les délits d‘initiés dans le cadre de la négociation d‘instruments financiers.
L‘une des possibilités de gérer la quantité croissante de données et les nouvelles exigences réglementaires réside dans l‘automatisation et la numérisation intelligentes.
Le rapport des usagers sur l‘introduction de l‘ACTICO Compliance Suite à la BayernLB montre comment cette tâche peut être maîtrisée.
CONFORMITÈ
Plus de numérisation et d’automatisation dans le suivi des activités de trading
Dans le cadre d‘un projet, la BayernLB s‘était fixé pour objectif de mettre au banc d‘essai le système de surveillance de la conformité qu‘elle avait déjà mis en place depuis de nombreuses années. Après un screening du marché, le fabricant de logiciels ACTICO a été identifié comme le partenaire adéquat avec une solution efficace et stable.
Le changement de système vers le nouveau logiciel a amélioré encore considérablement les possibilités de prévention et d‘identification des comportements abusifs sur le marché.
Le logiciel surveille des transactions sur instruments financiers afin de prévenir et d‘identifier les manipulations de marché et les délits d‘initiés. Si une anomalie est détectée, le système déclenche automatiquement une enquête. L‘un des points forts est qu‘un ensemble complet de règles de surveillance est déjà fourni, mais que des règles et des contrôles sur mesure peuvent être définis et complétés individuellement pour des scénarios et des exigences spécifiques.
Traîter les polices secondaires de manière numérisée
En collaboration avec la BayernLB, ACTICO a développé un outil de gestion de processus simple et guidé afin de mieux soutenir le traitement de la numérisation des copies (copies des ordres et des transactions des employés effectuées par des institutions tierces). Les données saisies sont ensuite également soumises aux règles et comparées aux listes existantes.
„Le changement de système vers le logiciel ACTICO nous a permis d‘améliorer considérablement les possibilités de prévention et d‘identification des comportements abusifs sur le marché. ”
Thomas Hanke, responsable de projet à la BayernLB
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