Détecter les pratiques frauduleuses et réduire le risque de réputation
LGT utilise logiciel répondant aux exigences par la loi sur les abus de marché.
LGT Group
LGT est le plus grand groupe mondial de banque privée et de gestion d‘actifs, entièrement détenu par une famille d‘entrepreneurs, la maison princière du Liechtenstein. Avec plus de 4.000 collaborateurs, LGT est présent sur plus de 20 sites en Europe, en Asie, en Amérique et au Moyen-Orient.
EXIGENCES
Détection automatique des pratiques frauduleuses dans le cadre de la négociation d‘instruments financiers
La LGT recherchait un logiciel répondant aux exigences spécifiques requises par la loi sur les abus de marché (LAM). En outre, ce logiciel devait être utilisé dans le domaine des transactions privées des collaborateurs, pour le respect des directives internes.
Objectifs :
- Respect les dispositions légales contre les abus de marché dans le cadre de la négociation d‘instruments financiers
- Réduction des risques de mauvaise réputation grâce à la surveillance des transactions des collaborateurs et des transactions pour compte propre
- Création d‘une meilleure transparence sur la complexité des données de base des titres
- Documentation et historisation conformes aux exigences de traçabilité
SOLUTION
La nouvelle solution logicielle d’ACTICO minimise le travail manuel dans le fonctionnement quotidien et saisit électroniquement une documentation pour chaque étape de clarification afin de garantir l‘acceptation par la révision externe. La solution est intégrée dans les systèmes et les processus commerciaux existants.
„Outre le respect des exigences légales en matière d‘abus de marché, il était essentiel pour nous d‘utiliser un logiciel qui nous permette d‘agir et pas seulement de réagir. En effet, quoi de pire pour une banque que de perdre sa bonne réputation à cause d‘un comportement abusif ? ”
Stefanie Giger, Compliance Officer, LGT Bank in Liechtenstein
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