{"id":8035,"date":"2019-01-21T09:24:47","date_gmt":"2019-01-21T09:24:47","guid":{"rendered":"https:\/\/p-c72cr2.project.space\/?post_type=solutions&p=8035"},"modified":"2025-11-26T14:29:19","modified_gmt":"2025-11-26T14:29:19","slug":"sanktions-screening","status":"publish","type":"solutions","link":"https:\/\/www.actico.com\/de\/loesungen\/compliance-fraud-management\/sanktions-screening\/","title":{"rendered":"Customer Screening"},"content":{"rendered":"\n
\"ACTICO<\/figure>
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ACTICO Customer Screening<\/h1>\n

Sanktionslisten-, PEP und Adverse-Media-Pr\u00fcfungen in Banken und Versicherungen \u2013<\/span><\/span>\u00a0<\/span>
<\/span>Sorgfaltspflichten zuverl\u00e4ssig erf\u00fcllen.<\/span><\/span><\/h5>\n

Brosch\u00fcre herunterladen<\/a>News lesen<\/a><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div><\/div>\n<\/section>\n\n\n

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ACTICO Customer Screening – Kosten und Risiken reduzieren<\/h3>\n<\/div><\/div>
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\"ACTICO\n

\u00a0<\/span><\/span>Leistungsf\u00e4hige Standard-Software<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/h4>\n

Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen profitieren von einer praxiserprobten und erfolgreichen Standardsoftware.<\/span><\/span><\/p>\n

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\"ACTICO\n

Flexibel f\u00fcr individuelle Anforderungen<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/h4>\n

Die Konfiguration kann individuell angepasst werden, wenn eine Bank oder Versicherung spezielle Anforderungen hat.<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

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\"ACTICO\n

Weniger <\/span>False<\/span> Positives mit KI<\/span><\/span>\u00a0<\/span>with AI<\/h4>\n

Machine<\/span> Learning reduziert <\/span>False<\/span> Positives und f\u00fchrt zu Kostenersparnis und Verbesserung der Effizienz durch die Kombination von Experten- und Datenwissen.<\/span><\/span>\u00a0<\/span>
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Compliance-Verantwortliche haben wenig Zeit und strenge Auflagen. <\/span>Diese Features helfen, ihre <\/span>Aufgaben<\/span> sch<\/span>n<\/span>eller und sicherer zu <\/span>erledigen<\/span>.\u00a0<\/span><\/h3>\n<\/div><\/div>
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Zukunftsf\u00e4hige Software<\/span><\/span><\/h4>\n

Neue Technologien wie <\/span>Kubernetes<\/span> erm\u00f6glichen einfache Upgrades, Skalierbarkeit, Dashboards und moderne Sicherheitsstandards f\u00fcr Unternehmen.<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

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Hohe Performance bei regelm\u00e4\u00dfigen Pr\u00fcfungen<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/h4>\n

ACTICO Customer Screening pr\u00fcft fortlaufend den Kundenbestand gegen Pr\u00fcflisten<\/span>. <\/span>Das System erkennt auch \u00c4nderungen bei bereits identifizierten Risikopersonen.<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

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Schnelligkeit bei <\/span>Ad-hoc-Pr\u00fcfungen<\/span><\/span><\/h4>\n

Die Einzelpr\u00fcfung erm\u00f6glicht die sofortige \u00dcberpr\u00fcfung von nat\u00fcrlichen und juristischen Personen. <\/span>Sie l\u00e4sst sich<\/span> nahtlos in andere Anwendungen <\/span>integrieren<\/span>, z. B. in den Onboarding-Prozess.<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

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Flexibilit\u00e4t bei Pr\u00fcflisten<\/span><\/span><\/h4>\n

Alle g\u00e4ngigen Sanktionslisten wie EU, OFAC- und Bundesanzeiger-Liste, LexisNexis, LSEG oder Dow Jones werden \u00fcber einen regelm\u00e4\u00dfigen Import bereitgestellt. Auch unternehmenseigene Pr\u00fcflisten k\u00f6nnen f\u00fcr das Sanktionsscreening genutzt werden.<\/span><\/span><\/p>\n

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Visuelle Gegen\u00fcberstellung von Ergebnissen<\/span><\/span><\/h4>\n

ACTICO Customer Screening beschleunigt <\/span>Abkl\u00e4rungen<\/span> durch visuelle Treffervergleiche, strukturiertes Case Management und konfigurierbare Workflows \u2013 inklusive <\/span>Mehr<\/span>-Augen-Prinzip.<\/span><\/span><\/p>\n

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\n \"ACTICO\n <\/div>\n
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Ist es ein Treffer<\/span>?<\/span> Jede Entscheidung z\u00e4hlt<\/span><\/h3>\n

ACTICO Customer Screening <\/span>ist eine<\/span> Software<\/span> zum Abgleich von <\/span>Sanktions-, PEP- und Adverse-Media-Listen\u2013 sowohl im Onboarding als auch in der laufenden Bestandspr\u00fcfung. <\/span>Die Software pr\u00fcft Informationen zu nat\u00fcrlichen und juristischen Personen und gleicht sie internen und externen Listen ab.<\/span><\/span>\u00a0<\/span>
<\/span>\u00a0<\/span>
<\/span>Dank feingranularer Einstellparameter, <\/span>Machine<\/span> Learning und <\/span>M\u00f6glich<\/span>keiten<\/span> zur<\/span> Simulation <\/span>lassen<\/span> sich <\/span>False<\/span> Positives reduziere<\/span>n. Das ist eine der <\/span>wichtigsten Benefits f\u00fcr Compliance-Teams. <\/span>Die <\/span>finale <\/span>Entscheidung<\/span> \u00fcber einen Fall und dessen Bearbeitung <\/span>erfolgt im Case Management <\/span>und ist zu jeder Zeit<\/span> revisionssicher<\/span> und <\/span>nachvollziehbar<\/span> dokumentiert.<\/span> <\/span><\/p>\n

Brosch\u00fcre <\/span>herunterladen<\/span><\/span><\/a>\u00a0 Kontakt<\/span> aufnehmen<\/span><\/span><\/a><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div><\/div><\/div>\n<\/section>\n\n\n

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Mehr Innovation wagen<\/span>: Relevante Treffer <\/span>erkennen, <\/span>False<\/span> Positives reduzieren und sicher <\/span>arbeiten<\/span>.<\/span><\/h4>\n<\/div><\/div>
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\n Warum ist es f\u00fcr Compliance-Verantwortliche in der Finanz- und Versicherungsbranche so wichtig, False Positives beim Sanktions- und PEP-Screening zu vermeiden? \n <\/p>\n <\/div>\n

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Compliance-Mitarbeitende m\u00fcssen wichtige Entscheidungen treffen: Ist ein Treffer, der beim Matching von Kundendaten mit Sanktions-, PEP- und Adverse Media-Listen entsteht, ein echtes Risiko oder ein False Positive?\u00a0\u00a0<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Was sich Compliance-Teams w\u00fcnschen, ist eine Software, die schnell, pr\u00e4zise und mit dem <\/span>richtigen Ma\u00df an Vorsicht arbeitet: nicht zu streng<\/span><\/b>, um unn\u00f6tige Unterbrechungen zu vermeiden \u2013 aber auch <\/span>nicht zu locker<\/span><\/b>, damit das Unternehmen rechtlich auf der sicheren Seite bleibt. Die Customer Screening Software von ACTICO erf\u00fcllt <\/span>regulatorische Sorgfaltspflichten<\/span><\/b> zuverl\u00e4ssig \u2013 und hilft effizient und kostensparend zu arbeiten.<\/span><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n

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\n Wie k\u00f6nnen Banken und Versicherer ihre Sanktionslistenpr\u00fcfung so einstellen, dass m\u00f6glichst wenige False Positives entstehen?\n <\/p>\n <\/div>\n

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Sobald die <\/span><\/span>Trefferkonfiguration<\/span> <\/span>auf die Bed\u00fcrfnisse der Bank oder Versicherung <\/span>eingestellt ist, <\/span>reduziert sich in den meisten F\u00e4llen die <\/span>Zahl der <\/span>False<\/span> Positives<\/span> deutlich reduziert<\/span> werden<\/span>. Das geschieht zum Beispiel mithilfe von <\/span><\/span>Vorfiltern<\/span>, <\/span><\/span>die<\/span><\/span> irrelevante <\/span>Eintr\u00e4ge in Pr\u00fcflisten<\/span> ausschlie\u00dfen. Au\u00dferdem ist es <\/span>hilfreich, die <\/span>individuelle <\/span><\/span>Risikoeinstufung<\/span><\/span> des <\/span>Unternehmens<\/span> abzubilden.<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n

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\n Welche Arten von Customer Screening gibt es und wie pr\u00fcft eine Software die Daten \u00fcblicherweise?\n <\/p>\n <\/div>\n

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Im ACTICO Customer Screening sind fortlaufende Screenings m\u00f6glich, zum Beispiel f\u00fcr die <\/span><\/span>regelm\u00e4\u00dfigen<\/span><\/span> Pr\u00fcfungen des <\/span><\/span>Kundenstamms<\/span><\/span>, oder f\u00fcr Screenings, die durch bestimmte <\/span><\/span>Vorg\u00e4nge<\/span><\/span> ausgel\u00f6st werden, zum Beispiel beim <\/span><\/span>Onboarding<\/span><\/span>-Check. Dabei <\/span>pr\u00fcft<\/span> die <\/span>Software <\/span><\/span>Namens\u00e4hnlichkeiten<\/span><\/span>, <\/span><\/span>Alias<\/span><\/span>-Namen und <\/span><\/span>andere Schreibweisen<\/span><\/span>, <\/span><\/span>Geburtsdaten<\/span><\/span> und <\/span><\/span>L\u00e4nderinformationen<\/span><\/span> (Nationalit\u00e4t oder Domizil der Person). Bei Auff\u00e4lligkeiten meldet sie Treffer. Diese Treffer werden im <\/span><\/span>Case<\/span><\/span> Management<\/span><\/span> bearbeitet<\/span><\/span> und <\/span><\/span>dokumentiert<\/span><\/span>. Durch das intelligente <\/span><\/span>Whitelisting<\/span><\/span> werden bearbeitete F\u00e4lle nicht erneut generiert bis sich relevante Informationen bei der Person oder in der Pr\u00fcfliste <\/span><\/span>\u00e4ndern<\/span><\/span>.\u00a0<\/span>\u00a0<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n

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\n Welche Methoden nutzt ACTICO Customer Screening, um die Anzahl von False Positives in der Sanktionslistenpr\u00fcfung zu reduzieren? \n <\/p>\n <\/div>\n

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ACTICO Customer Screening bietet eine <\/span>Simulationsfunktion<\/span><\/b>, mit der sich Konfigurationen testen und statistisch auswerten lassen \u2013 ohne Auswirkungen auf produktive Daten. Die optimierte Konfiguration kann anschlie\u00dfend in das Live-System \u00fcbernommen werden.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Dar\u00fcber hinaus nutzt die L\u00f6sung <\/span>Machine Learning<\/span><\/b>, um eindeutig als falsch erkannte Treffer automatisch zu schlie\u00dfen und aufw\u00e4ndige manuelle Pr\u00fcfungen zu vermeiden.<\/span><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n

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\n Was bedeutet Fuzzy Matching im Zusammenhang mit der Sanktionslistenpr\u00fcfung in Banken und Versicherungen?\n <\/p>\n <\/div>\n

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Fuzzy <\/span>matching<\/span> bedeutet: <\/span><\/span>unscharfe Suche<\/span><\/span>. <\/span><\/span>Dabei<\/span><\/span> werden auch bei <\/span><\/span>falscher<\/span><\/span> Schreibweise <\/span><\/span>Treffer<\/span><\/span> angezeigt. <\/span>ACTICO Customer Screening arbeitet sehr <\/span><\/span>pr\u00e4zise<\/span><\/span> und erh\u00e4lt zu <\/span><\/span>jeder <\/span>Zeit<\/span><\/span> und zu <\/span><\/span>jedem <\/span>Kunden<\/span><\/span> alle<\/span> relevanten Informationen. <\/span>Die Software hat <\/span><\/span>alles im Blick<\/span><\/span>, weil<\/span><\/span> sie mit allen relevanten Datenbanken und Systemen verkn\u00fcpft werden kann<\/span>, z.B.\u00a0<\/span> On<\/span>boarding<\/span>-S<\/span>ysteme, <\/span>Kernbankensysteme<\/span>. <\/span>Sie sie deshalb stets <\/span><\/span>auf dem Laufenden<\/span><\/span>, weil <\/span>sie<\/span> regelm\u00e4\u00dfig <\/span><\/span>Updates<\/span><\/span> \u00fcber<\/span> <\/span>\u00c4nderungen<\/span><\/span> in Sanktionslisten, PEP-Listen und Adverse-Media-Listen erh\u00e4lt<\/span> und<\/span> immer<\/span> dem <\/span><\/span>aktuellen<\/span><\/span> Status der Listen <\/span>pr\u00fcft<\/span>. <\/span>ACTICO Software ist <\/span><\/span>intelli<\/span><\/span>gent<\/span><\/span> und l\u00e4sst sich nicht t\u00e4uschen. Wenn Betr\u00fcger mit <\/span><\/span>falscher Schreibweise<\/span><\/span> die Systeme <\/span><\/span>austricksen<\/span><\/span> wollen, ist ACTICO Customer Screening vorbereitet, weil es auch die <\/span><\/span>Kontexte<\/span><\/span> ber\u00fccksichtigt<\/span>.\u00a0<\/span>\u00a0<\/span><\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n<\/section>\n\n\n

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\"ACTICO
Mein Eindruck ist, dass ACTICO das Rundum-Sorglos-Paket geliefert hat. Wir sind zu 100 Prozent davon \u00fcberzeugt, dass wir mit der Software und ACTICO als Partner die richtige Wahl getroffen haben.<\/blockquote>

Der Projektleiter bei der R+V Versicherung AG<\/p>\"ACTICO<\/div><\/article>\n <\/div>\n <\/div>\n<\/section>\n

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Mehrfach ausgezeichnet.<\/h3>\n

ACTICO wird von Kunden und Analysten langj\u00e4hrig als f\u00fchrender Anbieter f\u00fcr Advanced Decision Automation Technology und L\u00f6sungen f\u00fcr Compliance- und Credit Risk Management ausgezeichnet.<\/p>\n<\/div><\/div>

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