Name Matching Customer NMC 

Geschäftsbeziehungen analysieren, Risikopersonen und politisch exponierte Personen erkennen.  

Name Matching Customer NMC

Kundendaten mit Sanktionslisten abgleichen  

Es gibt Kunden, die aufgrund ihrer Bekanntheit besondere Sorgfalt erfordern - und Kunden, auf die Sie lieber verzichten sollten. Eine Geschäftsbeziehung mit politisch exponierten Personen (PEPs) und Prominenten birgt aufgrund des öffentlichen Interesses, das diesen entgegengebracht wird, besondere Risiken. Name Matching Customer (NMC) gleicht den Kundenbestand der Bank gegen Sanktionslisten ab. Dabei werden Namensähnlichkeiten, Alias-Namen und andere Schreibweisen des Namens, Geburtsdaten und Länderinformationen wie Nationalität oder Domizil der Person gegen die Prüflisten abgeglichen. 

Screenshot von ACTICOs Name Matching Customer Software


KEy Features

Leistungsstarke Prüfung

Name Matching Customer prüft regelmäßig den Kundenbestand gegen Kontrolllisten ab. Dabei werden auch große Kundenbestände zeitnah und konsistent geprüft.

Einzelprüfung

Name Matching Customer ermöglicht über die Einzelprüfung im Bedarfsfall eine spontane Überprüfung von Personen.

Integrierte Prüfungen

Die Einzelprüfung kann auch in andere Applikationen eingebunden werden - etwa in den Prozess der Eröffnung einer Geschäftsbeziehung.

Visuelle Gegenüberstellung

Ob "sehr vage" Treffer gegen potentielle Terroristen oder "relativ klare" Treffer gegen politisch exponierte Personen (PEP) – gefundene Übereinstimmungen werden für die Abklärung visuell gegenübergestellt.

Feingranulare Konfiguration

Die gewünschten Ergebnisse werden über eine feingranulare Trefferkonfiguration definiert. Dabei werden sowohl der Grad der Übereinstimmung als auch die Trefferkategorie berücksichtigt.

Externe & interne Prüflisten

Name Matching Customer prüft die vorhandenen Personendaten gegen eine oder mehrere externe Prüflisten und verwaltet bei Bedarf auch eigene lokale und globale Prüflisten.

Listenunterstützung

Name Matching Customer unterstützt Datenbanken offizieller Sanktionslisten wie die EU-Liste, die OFAC-Liste, Thomson Reuters World-Check, World Compliance oder den Bundesanzeiger, sowie fast alle kommerziellen Listenanbieter.

Effiziente Abklärung

Die Bearbeitung der Treffermenge erfolgt im Team. Flexible Workflows ermöglichen dabei eine effiziente Bearbeitung im Zwei- oder Vier-Augen-Prinzip.

Fuzzy-Prüfung

Unscharfe Analysen (Fuzzy) erkennen Treffer selbst bei variierter Schreibweise, wie z. B. bei Schreibfehlern oder internationalen Namen.

benefits
„Wir setzen auf ACTICO-Software zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.“
Oliver Hügli, Group Head Compliance & Risk, Swiss Life

Vorteile

Weniger Falschmeldungen

Durch die feingranulare Konfiguration kann unsere leistungsfähige Prüfung optimal justiert werden. Dadurch vermeiden Sie unnötige Falschmeldungen.

Schnellere Abklärungen

Die visuelle Gegenüberstellung der Kunden- und Listendaten bei einem Treffer verbessert die Nachvollziehbarkeit und sorgt für zügige Abklärungen.

Reduzierte Aufwände

Die Prüfung gegen Sanktionslisten wird so weit wie möglich automatisiert. Der Anwender wird bestmöglich unterstützt und manuelle Eingriffe werden deutlich reduziert.

Höchste Diskretion

Da Ihre Analysen inhouse erfolgen, verlassen Kundendaten zu keinem Zeitpunkt Ihr Institut. Damit bietet Name Matching Customer höchstmögliche Diskretion.

Revisionssicherheit

Alle Treffer und Abklärungen werden transparent dokumentiert. So sind die Vorgänge jederzeit nachvollziehbar - sowohl für Ihre Mitarbeiter als auch für die Revision.

Nahtlose Integration

Name Matching Customer lässt sich nahtlos in andere Module der Compliance Suite integrieren. Eine Erweiterung auf andere Anwendungsfälle ist damit jederzeit einfach realisierbar.

Entscheiden Sie schnell & zuverlässig über Treffer gegen Sanktionslisten

Unsere Kunden nutzen die Softwarelösungen und die Expertise von ACTICO im Compliance-Umfeld zur Prüfung des Kundenstamms gegen Sanktionslisten. Ausgeklügelte Vergleichsalgorithmen bewerten die Namensähnlichkeiten zwischen Kunden- und Blacklist-Einträgen. Unsere Software hilft Ihnen, schnell und zuverlässig über Treffer gegen Sanktionslisten zu entscheiden.