ACTICO Capital Market Compliance Solution
Wertpapierhandel automatisiert überwachen, Marktmanipulation und Insiderhandel erkennen, Mitarbeitergeschäfte prüfen, Zweitschriftenerfassung digitalisieren
Compliance im Wertpapierhandel sicherstellen
Insiderhandel und Marktmanipulation erkennen
Marktanbieter, Marktteilnehmer und Vermittler von Wertpapiergeschäften überwachen mit der ACTICO Capital Market Solution ihr Wertpapier-Handelsgeschäft. Diese Softwarelösung ist Bestandteil der ACTICO Compliance Solutions. Neben internen Vorgaben werden die regulatorischen Vorgaben abgedeckt. Ausgangspunkt sind definierte und individuell anpassbare Standard-Szenarien, die auf Marktmanipulation, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten. Auf dieser Basis löst das automatische Monitoring notwendige Abklärungs-Prozesse aus. Es lässt sich durch pflegbare Prüfungen flexibel ergänzen.
Key Features
Den Wertpapierhandel auf Marktmanipulation und Insiderhandel überwachen
Monitoring mit Standardszenarien
Das automatische Monitoring überprüft die Wertpapieraufträge mit Szenarien, die auf Marktmanipulation, Regelverstöße oder Insiderhandel hindeuten. Dabei werden Aufträge von Kunden, Mitarbeitenden und aus dem Eigenhandel überwacht. Transaktionen bei Drittbanken werden mit einbezogen. Die Prüfungen berücksichtigen die Underlyings komplexer Finanzinstrumente.
Abklärungs-Prozess
Die ACTICO Capital Market Solution unterstützt die Abklärung mit einem umfassenden Case Management und Workflows. Treten innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Verhaltensmuster auf, wird eine Abklärung ausgelöst.
Marktmissbrauchs- und Marktmanipulations-Szenarien
Die Software löst eine Abklärung aus, wenn auffällige Szenarien wie Wash Trades oder Improper Matched Orders auftreten.
Digitalisierte Zweitschriften-Erfassung
Wenn Bank-Mitarbeitende private Wertpapiergeschäfte über Drittbanken abwickeln, muss die Arbeitgeberbank die Daten aus der Zweitschrift erfassen. Häufig ist das ein manueller Prozess. Vielen Banken nutzen jetzt die digitalisierte Zweitschriftenerfassung von ACTICO.
Insiderhandels-Szenarien
Die Software löst eine Abklärung aus, wenn innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Front- und Parallel-Running auftreten.
Management von Insiderlisten
Die Pflege der Insiderliste sind mit der ACTICO Software möglich. Die Einträge werden mit Bezug zu Wertpapieren oder Unternehmen erfasst und gegen die Wertpapieraufträge geprüft. Insiderverstöße werden automatisch erkannt.
Restricted-Listen, Watch-Listen
Die Softwarelösung unterstützt die Pflege von Restricted- und Watch-Listen. Wertpapieraufträge und -transaktionen werden fortlaufend gegen diese geprüft.
Drittbank-Transaktionen
Mitarbeitertransaktionen und Depots bei Drittbanken werden durch die Compliance-Abteilung oder den Mitarbeitenden im System erfasst und automatisch im Rahmen der täglichen Überwachung überprüft. Mitarbeitende geben über das System eine Vollständigkeitserklärung zu seinen Meldungen ab.
Pre-Clearance
Mitarbeiteraufträge werden vor ihrer Beauftragung im Rahmen eines Pre-Clearance geprüft. Dem Mitarbeitenden wird eine Genehmigung bzw. eine Ablehnung für den Handel des Wertpapiers erteilt.
Abdeckung der Regulatorik
ACTICO Capital Market Compliance wurde passend zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) und der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD II) der EU/EWR, den technischen Durchführungsstandards der ESMA sowie dem Rundschreiben der FINMA (Schweiz) zu Marktverhaltensregeln entwickelt.
Vorteile
Leistungsfähiger Standard
Anwenderinnen und Anwender in Banken profitieren von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware. Standardmodelle für das Monitoring von Marktmanipulation erlauben eine schnelle Einführung.
Flexibel optimierbar
Die Software kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. Über die Insider-/Restricted-/Watch-Listen können Überwachungen konfiguriert werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning können die Monitoring-Szenarien optimiert werden.
Umfassende Compliance
Mit dieser Software stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind, u. a. in MAD II und MAR.
Der Ansatz von ACTICO
Den Handel mit Finanzinstrumenten automatisiert überwachen
Machine Learning
Machine Learning erkennt ungewöhnliche Wertpapieraufträge und deckt neue Marktmissbrauchs-Szenarien auf.
Anpassbare Standardregeln
Anpassbare Standardregeln bilden die Monitoring-Szenarien ab und überwachen die Wertpapieraufträge.
Compliance Suite
Das Modul MAID ist Teil der ACTICO Compliance Solutions, der umfassenden Software für Compliance & Financial Crime Management.
„Abgesehen von der Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen bezüglich Marktmissbrauch war es für uns entscheidend, eine Software einzusetzen, mit der wir agieren und nicht nur reagieren können. Denn was ist für eine Bank schlimmer, als durch missbräuchliches Handeln den guten Ruf zu verlieren?”
Stefanie Giger
Compliance Officer, LGT Bank AG
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