Compliance Suite

Analysieren Sie Risiken und erfüllen Sie Compliance-
Anforderungen mit regelbasierter Software.

Automatisierung von Compliance-Prozessen

Compliance-Software gegen Geldwäsche & Marktmanipulation

Die ACTICO Compliance Suite ist eine Software für Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen. Sie erkennt Compliance-Risiken auf der Basis grafischer Geschäftsregeln. Jede Regel, die zur einer Entscheidung führt, ist absolut transparent.

Verschiedene Compliance-Anwendungen wie Anti-Geldwäsche, KYC, Sanktions- und PEP-Listen-Prüfung sowie die Prävention von Marktmissbrauch lassen sich im Baukastenprinzip nutzen. 

Vorteile für Compliance Officers: 

  • Risiko-basierter Ansatz 

  • Schnelle Reaktionsfähigkeit durch hohe Transparenz

  • Jetzt mit Machine Learning kombinierbar


Jetzt neu: Machine Learning in der Compliance Suite

Mit ACTICO Machine Learning lassen sich Analyse-Ergebnisse in der Compliance Suite priorisieren, reduzieren und schneller abklären. Dadurch erreichen Banken und Versicherungen eine bessere Risikosteuerung und reduzieren den Aufwand für Abklärungen um bis zu 70%.


Compliance Suite auf einen Blick

Übersicht Compliance Suite

Die wichtigsten Funktionen der Compliance-Suite-Softwaremodule

Money Laundering Detection System

Money Laundering Detection System

MLDS prüft Zahlungen und erkennt
auffälliges Kundenverhalten.

MLDS ermöglicht risikoorientierte
Abklärungen und die Konzentration
auf tatsächlich relevante Fälle.

Know Your Customer

Know Your Customer

KYC prüft Neu- und Bestandskunden
und erstellt das KYC-Profil. 

Kunden und Zahlungsdaten werden in der
Risikoklassifizierung bewertet und bilden die Basis des risikobasierten Ansatzes.

Name Matching Customer

Name Matching Customer

Die Software gleicht den Kundenbestand
mit PEP- und Sanktionslisten
sowie internen Prüflisten ab.

Neukunden aus dem Onboarding
werden gegen Blacklists geprüft.


Name Matching Transaction

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction
überprüft Zahlungen gegen
Blacklists und stoppt sie vor der
Ausführung, falls erforderlich.

Definierte Workflows ermöglichen
die zeitnahe Abklärung von Treffern
vor der Ausführung der Zahlung.

Market Abuse & Insider Dealing Detection

Market Abuse & Insider Dealing Detection

MAID erkennt Marktmanipulation &
Insiderhandel und unterstützt die
Abklärung auffälliger Aufträge im
Wertpapierhandel.

MAID dient zum Management von
Insiderwissen und berücksichtigt
interne und gesetzliche Regeln beim
Wertpapierhandel.

Compliance Agility Package

CAP sorgt mit ACTICO Rules dafür,
dass Compliance-Experten ihre
Regeln flexibel und selbstständig
anpassen und neue Regeln erstellen
können.

In CAP sind Regeln revisionssicher historisiert.


Vorteile 

Effizient

Die Compliance Suite vernetzt Compliance-relevante Inhalte, Funktionen & Prozesse und wird mit Machine Learning noch effizienter.

Revisionssicher

Die revisionssichere Dokumentation ermöglicht eine hohe Transparenz über Compliance-Prozessabläufe.

Übersichtlich

Die grafische Darstellung der Compliance Regeln erleichtert das Management von komplexen Umgebungen.

Reputationssicher

Die Compliance Suite beinhaltet fachliche und technische Module und minimiert damit das Reputationsrisiko.

Agil

Banken, Versicherungen und Finanzinstitute haben die Möglichkeit, ihre Compliance-Regeln selbst zu entwerfen und zu ändern.

Kostenbewusst

Dank der grafischen Oberfläche können neue Compliance-Regeln erstellt werden - ohne spezielle IT Kenntnisse. Das reduziert Kosten für externe Dienstleistungen.

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