Compliance Suite

Automatisierung von Compliance-Prozessen

Compliance-Software bekämpft Geldwäsche & Marktmanipulation

Als teamfähige Software, die Aufgaben innerhalb der Compliance effizient und bedarfsgerecht verteilt, bietet die ACTICO Compliance Suite viele Vorteile:

Verschiedene Compliance-Funktionalitäten lassen sich im Baukastenprinzip vereinen
Einstellung auf unterschiedliche Geschäftsmodelle und Unternehmensgröße
Flexible Integration in Geschäftsprozesse
Risiko-basierter Ansatz mit Berücksichtigung von Teilrisiken
Schnelle Reaktionsfähigkeit durch hochgradige Transparenz

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Risiko-basierte Compliance

Revisionssicher, flexibel und schnell

Modulbauweise

Individuell anpassbar

An alles gedacht

Technische & fachliche Software Komponenten

KOMPONENTEN & SOFTWARE-MODULE

Die Compliance Suite auf einen Blick

Die wichtigsten Funktionen der Compliance Suite Module

Money Laundering Detection System

Das Transaktionsmonitoring prüft Zahlungen und erkennt auffälliges Kundenverhalten.

Kunden- und Zahlungsdaten werden in der Risikoklassifizierung bewertet und bilden so die Grundlage des risikobasierten Ansatzes.

Money Laundering Detection System

Name Matching Customer

Name Matching Customer gleicht den Kundenbestand regelmäßig mit externen und internen Prüflisten ab.

Die visuelle Gegenüberstellung der Übereinstimmungen erleichtert die Abklärung der potenziellen Treffer.

Name Matching Customer

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction überprüft ungewöhnliche Finanztransaktionen und stoppt sie, falls dies erforderlich ist.

Alle Prüflisten und Prüfkriterien können in Name Matching Transaction importiert, gepflegt und verwaltet werden.

Name Matching Transaction

Market Abuse & Insider Dealing Detection

MAID erkennt Marktmanipulation & Insiderhandel.

MAID bildet gesetzliche Vorgaben und die Unternehmensrichtlinien in Regeln ab.

Market Abuse & Insider Dealing Detection

Management of Conflicting Interests

MCI nutzt Mechanismen der Compliance-Suite, um Interessenkonflikte zu erkennen.

Interessenkonflikte lassen sich in MCI über einen Workflow revisionssicher abklären.

Management of Conflicting Interests

Compliance Agility Package

Fachabteilungen können Regeln flexibel und selbstständig anpassen und neue Regeln erstellen.

Der Vorteil: Schnelligkeit & Unabhängigkeit bei der Anpassung der Geschäftsregeln.

Compliance Agility Package

Vorteile

Effizienz

Die Compliance Suite vernetzt alle Compliance-relevanten Inhalte, Funktionen & Prozesse.

Revisionssicherheit

Die revisionssichere Dokumentation ermöglicht auch im Nachgang eine hohe Transparenz über Compliance-Prozessabläufe.

Übersichtlichkeit

Die grafische Darstellung der Compliance Regeln erleichtert das Management von komplexen Umgebungen.

Reputationssicherheit

Die Compliance Suite beinhaltet fachliche und technische Module und minimiert damit das Reputationsrisiko.

Agilität

Banken, Versicherungen und Finanzinstitute haben die Möglichkeit, ihre Compliance-Regeln selbst zu entwerfen und zu ändern.

Kosteneinsparung

Dank der grafischen Oberfläche lassen sich neue Compliance-Regeln auch ohne spezielle IT Kenntnisse anpassen. Das reduziert Kosten für externe Dienstleistungen..

kunden

Die schweizerische PostFinance prüft pro Tag in Spitzenzeiten bis zu 18 Millionen Transaktionen