Compliance Suite

Analysieren Sie Risiken und erfüllen Sie Compliance-
Anforderungen mit unserer leistungsstarken Software

Automatisierung von Compliance-Prozessen

Compliance-Software bekämpft Geldwäsche & Marktmanipulation

Als teamfähige Software, die Aufgaben innerhalb der Compliance effizient und bedarfsgerecht verteilt, bietet die ACTICO Compliance Suite viele Vorteile:

  • Verschiedene Compliance-Funktionalitäten lassen sich im Baukastenprinzip vereinen

  • Einstellung auf unterschiedliche Geschäftsmodelle und Unternehmensgröße

  • Flexible Integration in Geschäftsprozesse 

  • Risiko-basierter Ansatz mit Berücksichtigung von Teilrisiken

  • Schnelle Reaktionsfähigkeit durch hochgradige Transparenz



Risiko-basierte Compliance 

Revisionssicher, flexibel und schnell


Modulbauweise

Individuell anpassbar


An alles gedacht

Technische & fachliche Software Komponenten

KOMPONENTEN & SOFTWARE-MODULE

Die Compliance Suite auf einen Blick

Übersicht Compliance Suite

Die wichtigsten Funktionen der Compliance Suite Module


Money Laundering Detection System

Money Laundering Detection System

Das Transaktionsmonitoring prüft Zahlungen und erkennt auffälliges Kundenverhalten.

Kunden- und Zahlungsdaten werden in der Risikoklassifizierung bewertet und bilden so die Grundlage des risikobasierten Ansatzes. 

Name Matching Customer

Name Matching Customer

Name Matching Customer gleicht den Kundenbestand regelmäßig mit externen und internen Prüflisten ab.

Die visuelle Gegenüberstellung der Übereinstimmungen erleichtert die Abklärung der potenziellen Treffer.

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction überprüft ungewöhnliche Finanztransaktionen und stoppt sie, falls dies erforderlich ist.

Alle Prüflisten und Prüfkriterien können in Name Matching Transaction importiert, gepflegt und verwaltet werden.


Market Abuse & Insider Dealing Detection

Market Abuse & Insider Dealing Detection

MAID erkennt Marktmanipulation & Insiderhandel.

MAID bildet gesetzliche Vorgaben und die Unternehmensrichtlinien in Regeln ab. 

Management of Conflicting Interests

Management of Conflicting Interests

MCI nutzt Mechanismen der Compliance-Suite, um Interessenkonflikte zu erkennen.

Interessenkonflikte lassen sich in MCI über einen Workflow revisionssicher abklären.

Compliance Agility Package

Fachabteilungen können Regeln flexibel und selbstständig anpassen und neue Regeln erstellen.

Der Vorteil: Schnelligkeit & Unabhängigkeit bei der Anpassung der Geschäftsregeln.

Vorteile 

Effizienz

Die Compliance Suite vernetzt alle Compliance-relevanten Inhalte, Funktionen & Prozesse.

Revisionssicherheit

Die revisionssichere Dokumentation ermöglicht auch im Nachgang eine hohe Transparenz über Compliance-Prozessabläufe.

Übersichtlichkeit

Die grafische Darstellung der Compliance Regeln erleichtert das Management von komplexen Umgebungen.

Reputationssicherheit

Die Compliance Suite beinhaltet fachliche und technische Module und minimiert damit das Reputationsrisiko.

Agilität

Banken, Versicherungen und Finanzinstitute haben die Möglichkeit, ihre Compliance-Regeln selbst zu entwerfen und zu ändern.

Kosteneinsparung

Dank der grafischen Oberfläche lassen sich neue Compliance-Regeln auch ohne spezielle IT Kenntnisse anpassen. Das reduziert Kosten für externe Dienstleistungen..

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