Compliance Suite

Analysieren Sie Risiken und erfüllen Sie Compliance-
Anforderungen mit unserer leistungsstarken Software

Automatisierung von Compliance-Prozessen

Compliance-Software bekämpft Geldwäsche & Marktmanipulation

Als teamfähige Software, die Aufgaben innerhalb der Compliance effizient und bedarfsgerecht verteilt, bietet die ACTICO Compliance Suite viele Vorteile:

  • Verschiedene Compliance-Funktionalitäten lassen sich im Baukastenprinzip vereinen

  • Einstellung auf unterschiedliche Geschäftsmodelle und Unternehmensgröße

  • Flexible Integration in Geschäftsprozesse 

  • Risiko-basierter Ansatz mit Berücksichtigung von Teilrisiken

  • Schnelle Reaktionsfähigkeit durch hochgradige Transparenz



Risiko-basierte Compliance 

Revisionssicher, flexibel und schnell


Modulbauweise

Individuell anpassbar


An alles gedacht

Technische & fachliche Software Komponenten

KOMPONENTEN & SOFTWARE-MODULE

Die Compliance Suite auf einen Blick

Übersicht Compliance Suite

Die wichtigsten Funktionen der Compliance Suite Module


Money Laundering Detection System

Money Laundering Detection System

MLDS prüft Zahlungen und erkennt
auffälliges Kundenverhalten.

MLDS ermöglicht risikoorientierte
Abklärungen und die Konzentration
auf tatsächlich relevante Fälle.

Know Your Customer

Know Your Customer

KYC prüft Neu- und Bestandskunden
und erstellt das KYC-Profil. 

Kunden und Zahlungsdaten werden in der
Risikoklassifizierung bewertet und bilden die Basis des risikobasierten Ansatzes.

Name Matching Customer

Name Matching Customer

Die Software gleicht den Kundenbestand
mit PEP- und Sanktionslisten
sowie internen Prüflisten ab.

Neukunden aus dem Onboarding
werden gegen Blacklists geprüft.


Name Matching Transaction

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction
überprüft Zahlungen gegen
Blacklists und stoppt sie vor der
Ausführung, falls erforderlich.

Definierte Workflows ermöglichen
die zeitnahe Abklärung von Treffern
vor der Ausführung der Zahlung.

Market Abuse & Insider Dealing Detection

Market Abuse & Insider Dealing Detection

MAID erkennt Marktmanipulation &
Insiderhandel und unterstützt die
Abklärung auffälliger Aufträge im
Wertpapierhandel.

MAID dient zum Management von
Insiderwissen und berücksichtigt
interne und gesetzliche Regeln beim
Wertpapierhandel.

Compliance Agility Package

CAP sorgt mit ACTICO Rules dafür,
dass Compliance-Experten ihre
Regeln flexibel und selbstständig
anpassen und neue Regeln erstellen
können.

In CAP sind Regeln revisionssicher historisiert.

Vorteile 

Effizienz

Die Compliance Suite vernetzt alle Compliance-relevanten Inhalte, Funktionen & Prozesse.

Revisionssicherheit

Die revisionssichere Dokumentation ermöglicht auch im Nachgang eine hohe Transparenz über Compliance-Prozessabläufe.

Übersichtlichkeit

Die grafische Darstellung der Compliance Regeln erleichtert das Management von komplexen Umgebungen.

Reputationssicherheit

Die Compliance Suite beinhaltet fachliche und technische Module und minimiert damit das Reputationsrisiko.

Agilität

Banken, Versicherungen und Finanzinstitute haben die Möglichkeit, ihre Compliance-Regeln selbst zu entwerfen und zu ändern.

Kosteneinsparung

Dank der grafischen Oberfläche lassen sich neue Compliance-Regeln auch ohne spezielle IT Kenntnisse anpassen. Das reduziert Kosten für externe Dienstleistungen.

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