Compliance Suite

Analysieren Sie Risiken und erfüllen Sie Compliance-
Anforderungen mit unserer leistungsstarken Software

Compliance Suite

Unsere Compliance-Software bekämpft Geldwäsche, Fraud & Marktmanipulation

Die Compliance Anforderungen an Banken und Finanzdienstleister steigen stetig an. Unsere Compliance Suite ist eine teamfähige Software, die Aufgaben innerhalb der Compliance effizient und bedarfsgerecht verteilt. Die verschiedenen Compliance-Funktionalitäten lassen sich im Baukastenprinzip unter einer gemeinsamen Oberfläche vereinen. Die Compliance Suite lässt sich auf unterschiedliche Banken-Merkmale, wie Geschäftsmodelle und die Größe der Bank, einstellen und lässt sich flexibel in die Geschäftsprozesse der Bank integrieren. Als risiko-orientierte Lösung konzentriert die Compliance Suite und ihre Einzelmodule die Ressourcen für Analysen und Abklärungen genau dort, wo die Risiken liegen. Die hochgradige Transparenz, die sich aus den Analysen ergeben, macht es möglich schnell und rechtzeitig einzugreifen. Erfahren Sie mehr über die individuellen Module.




Risiko-basierte Compliance 

Revisionssicher, flexibel und schnell


Modulbauweise

Individuell anpassbar


An alles gedacht

Technische & fachliche Software Komponenten

KOMPONENTEN & SOFTWARE-MODULE

Die Compliance Suite auf einen Blick

Übersicht Compliance Suite

Die wichtigsten Funktionen der Compliance Suite Module


Money Laundering Detection System

Money Laundering Detection System

Das Transaktionsmonitoring prüft Zahlungen und erkennt auffälliges Kundenverhalten.

Kunden- und Zahlungsdaten werden in der Risikoklassifizierung bewertet und bilden so die Grundlage des risikobasierten Ansatzes. 

Name Matching Customer

Name Matching Customer

Name Matching Customer gleicht den Kundenbestand regelmäßig mit externen und internen Prüflisten ab.

Die visuelle Gegenüberstellung der Übereinstimmungen erleichtert die Abklärung der potenziellen Treffer.

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction

Name Matching Transaction überprüft ungewöhnliche Finanztransaktionen und stoppt sie, falls dies erforderlich ist.

Alle Prüflisten und Prüfkriterien können in Name Matching Transaction importiert, gepflegt und verwaltet werden.

Market Abuse & Insider Dealing Detection

Market Abuse & Insider Dealing Detection

MAID erkennt Marktmanipulation & Insiderhandel.

MAID bildet gesetzliche Vorgaben und die Unternehmensrichtlinien in Regeln ab. 

Management of Conflicting Interests

Management of Conflicting Interests

MCI nutzt Mechanismen der Compliance-Suite, um Interessenkonflikte zu erkennen.

Interessenkonflikte lassen sich in MCI über einen Workflow revisionssicher abklären.

Compliance Agility Package

Fachabteilungen können Regeln flexibel und selbstständig anpassen und neue Regeln erstellen.

Der Vorteil: Schnelligkeit & Unabhängigkeit bei der Anpassung der Geschäftsregeln.

features
"Für uns ist eine Software entscheidend, mit der wir agieren und nicht nur reagieren können."
Stefanie Giger, Compliance Officer der LGT, Fürstentum Liechtenstein

Vorteile der compliance Suite

Effizienz

Die Compliance Suite vernetzt alle Compliance-relevanten Inhalte, Funktionen & Prozesse.

Hohe Transparenz

Die revisionssichere Dokumentation ermöglicht auch im Nachgang eine hohe Transparenz über Prozessabläufe.

Übersichtlich

Die grafische Darstellung der Compliance Regeln erleichtert das Management von komplexen Umgebungen.

Reputationssicherheit

Die Compliance Suite beinhaltet fachliche und technische Module und minimiert Risiken.

Agilität

Banken und Finanzinstitute haben die Möglichkeit, ihre Compliance Regeln selbst zu entwerfen und zu ändern.

Kosteneinsparung

Dank der graphischen Oberfläche können neue Regelungen auch ohne spezielle IT Kenntnisse selbst angepasst werden und somit die Kosten an externen Spezialisten gespart werden.

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