ACTICO MAID

Market Abuse & Insider Dealing Detection

ACTICO MAID ermöglicht das Pflegen von Insider-Listen und überwacht automatisch den Wertpapierhandel von Banken und Finanzdienstleistern, um die Einhaltung von Vorgaben sicherzustellen. Analysiert werden Wertpapieraufträge und Wertpapiertransaktionen der Bank, ihrer Mitarbeiter und Kunden. Identifiziert werden sowohl Verstöße gegen Vorgaben, wie auch auffällige Verhaltensmuster.

  • Flexibel konfigurierbare Überwachungen mit Insiderlisten, Stopp-Listen, Watch-Listen
  • Umfassende Prüfung auch über die Underlyings komplexer Instrumente

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Key Features

Insiderwissen managen und Handelsverbote kontrollieren

Management von Insiderlisten

ACTICO MAID erlaubt die Pflege der Insiderliste. Die Einträge werden mit Bezug zu Wertpapieren oder Unternehmen erfasst und gegen die Wertpapieraufträge geprüft. Insiderverstöße werden automatisch erkannt.

Stopp-Listen, Watch-Listen

ACTICO MAID unterstützt die Pflege von Stopp- und Watch-Listen. Wertpapieraufträge und -transaktionen werden fortlaufend gegen diese geprüft.

Drittbank-Transaktionen

Mitarbeitertransaktionen und Depots bei Drittbanken werden durch die Compliance-Abteilung oder den Mitarbeiter im System erfasst und automatisch im Rahmen der täglichen Überwachung überprüft.

Pre-Clearance

Mitarbeiteraufträge werden vor ihrer Beauftragung im Rahmen eines Pre-Clearance geprüft. Dem Mitarbeiter wird eine Genehmigung bzw. eine Ablehnung für den Handel des Wertpapiers erteilt.

Insiderhandelsszenarien

ACTICO MAID löst eine Abklärung aus, wenn innerhalb der täglichen Überwachung des Wertpapierhandels auffällige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Front- und Parallel-Running auftreten.

Handelsregeln

ACTICO MAID prüft die Einhaltung von generellen Handelsregeln, wie z. B. Mindesthaltefristen, und Verstöße werden automatisch erkannt.

Der Ansatz von ACTICO

Das schnelle und unüberschaubare Handelsgeschäft digital überwachen

Machine Learning

Mit Machine Learning neue Insiderhandelsszenarien und ungewöhnliche Wertpapieraufträge erkennen

Anpassbare Standardregeln

Insiderhandel mit anpassbaren Standardregeln erkennen

Compliance Suite

ACTICO Compliance Suite – eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management

Machine Learning

Automatisiertes Lernen erkennt Muster, die bisher unbekannt waren. Es erlaubt bekannte Muster präziser zu erkennen und unnötige Abklärungen von Falschmeldungen zu vermeiden. Die Machine-Learning-Komponente von ACTICO kombiniert das in Regeln abgebildete Expertenwissen von Compliance Verantwortlichen mit Erfahrungswissen aus Daten. ACTICO Machine Learning ist ein Modul der ACTICO Compliance Suite und integriert sich nahtlos in die fachlichen Module.

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Anpassbare Standardregeln

ACTICO MAID liefert ein Set an Standardszenarien, die individuell anpassbar sind. Um agil auf Änderungen reagieren zu können, lassen sich die Regeln unkompliziert anpassen. Zudem können individuelle Szenarien definiert werden, bei deren Eintreffen eine Transaktion abgeklärt wird. Regeln zur Erkennung von Insiderhandel lassen sich ebenso flexibel ergänzen, wie Szenarien zu Handelsverboten.

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Compliance Suite

Die ACTICO Compliance Suite ist eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management. Sie vernetzt sämtliche relevanten Inhalte in einer Anwendung. Alle notwendigen Arbeiten z. B. Abklärung von Treffern, Hinterlegung von Dokumenten und regelmäßige Auswertungen, lassen sich innerhalb einer Anwendung erledigen.

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Vorteile

Leistungsfähiger Standard

Mit ACTICO MAID profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standard-Software. Standardmodelle für das Monitoring von Wertpapieraufträgen erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

ACTICO MAID kann flexibel an kundenspezifische Anforderung angepasst werden. Über die Insider-/Stopp-/Watch-Liste können Überwachungen konfiguriert werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning können die Insiderhandels-Szenarien optimiert werden.

Umfassende Compliance

Mit ACTICO MAID stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind.


Knowledge Center

Broschüre: ACTICO Insiderhandel

ACTICO MAID, die Software zur Erkennung von auffälligen Wertpapierhandels-Szenarien.

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Video: Insiderhandel verhindern

Monitoring-Systeme umsetzen, um Insiderhandel zu erkennen und zu verhindern.

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Blog-Beitrag: Compliance digitalisieren

Wie digital kann Compliance mit RegTech eigentlich noch werden? Lesen Sie mehr auf unserem Blog.

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