Compliance

Analysieren Sie Risiken und erfüllen Sie Compliance-Vorgaben mit risiko-basierter Software.

compliance noch weiter automatisieren
Entscheidungen schneller und besser treffen

Compliance ist in Banken und Versicherungen ein Top-Thema für Digitalisierung und Automatisierung geworden. Compliance- und IT-Verantwortliche erwarten, dass automatisierte Entscheidungen eine bessere Qualität haben und weniger Kosten verursachen. Die Kombination aus regelbasierter Software und maschinellem Lernen macht’s möglich.

Compliance Management
Compliance Software gegen Geldwäsche, Fraud & Marktmanipulation

Die ACTICO Compliance Suite ist die Basis für die Erfüllung der Compliance-Anforderungen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern. In folgenden Bereichen kommt die Software zum Einsatz:


Risiko-Basierter Ansatz
Konzentration auf echte Compliance-Risiken

Financial Compliance hat viele Facetten: Erkennung von Geldwäsche und Betrug, Embargoüberwachung, Aufdeckung von Marktmanipulation, Insiderhandel und Interessenkonflikten sowie die Erfüllung der MiFID- oder Suitability-Anforderungen. Compliance-Analysen erfordern aufgrund ihrer hohen Datenmengen und Komplexität eine leistungsstarke Software, die Compliance-Szenarien revisionssicher prüft.

Compliance im Fokus

Compliance Management gehört zu den Top-Themen bei Finanzunternehmen. Gerade weil die Regularien zur Einhaltung von Compliance stetig zunehmen (MiFID II, MiFIR, MAD), sind Unternehmen gezwungen, agil zu bleiben. 

Risiken erkennen

Compliance-Maßnahmen helfen, der Bedrohung des Finanzinstituts durch Wirtschaftskriminalität von innen und außen zu begegnen. Risiko-basiertes Erkennen von Fraud und Geldwäsche sowie das Monitoring von Finanzsanktionen gehören zu den präventiven Maßnahmen gegen Finanzkriminalität von externen Dritten. 

Risikobasierte Compliance

Zur Analyse hoher Datenmengen arbeitet ACTICO Software risikobasiert. Prüfmuster ermitteln Auffälligkeiten und übergeben sie dem Compliance-Officer zur Abklärung. Die externe Revision kann den Prüfalgorithmus jederzeit nachvollziehen.


Produkte
Compliance Management System im Überblick
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Regularien mit ACTICO Compliance Suite automatisiert erfüllen
Compliance Suite
Risiken analysieren & Compliance-Anforderungen erfüllen

Mit der ACTICO Compliance Suite lassen sich wachsende regulatorischen Anforderungen bewältigen und Compliance-Prozesse automatisieren. Die Software setzt sich im Baukastenprinzip aus individuell wählbaren Modulen zusammen. 

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Cross-Border Suitability
Cross-Border Suitability
Auf Basis digitaler Country Manuals entscheiden
Neue regulatorische Vorgaben zum Anlegerschutz stellen insbesondere Banken mit einem hohen Anteil an internationalem Geschäft vor besondere Herausforderungen. Mit unserer Cross-Border Suitability Lösung beantworten Sie im länderübergreifenden Geschäft klar und nachvollziehbar, ob Sie ein Produkt oder eine Dienstleistung Ihrem Kunden anbieten dürfen.