"Wir benötigen eine Anwendung mit der Möglichkeit, diese auf unsere Bedürfnisse anzupassen."

Iris Schrecker, Head of Group Compliance

DVB Bank implementiert Compliance Suite

Die DVB Bank AG aus Frankfurt, der führende Spezialist in der internationalen Transportfinanzierung, hat sich für die Implementierung von ACTICOs Compliance Suite entschieden. Die Bank will damit unterschiedliche Szenarien im Compliance-Umfeld abdecken. Dazu gehören: Anti-Geldwäsche, Erkennung von Risikotransaktionen und Risikopersonen sowie die Überwachung der Mitarbeitergeschäfte beim Börsenhandel.

Entscheidungskriterium Anpassungsfähigkeit

Auf der Suche nach einer integrieten Lösung, die alle gewünschten Compliance-Szenarien zuverlässig abdeckt, traf die DVB Bank auf ACTICOs Compliance Suite. Der Leistungsumfang der modular aufgebauten Compliance Suite und die Möglichkeiten zur dynamischen Anpassung an die Geschäftsprozesse der Bank waren ausschlaggebend für die Entscheidung. Ebenfalls wichtig sei aber auch die Flexibilität der Anwendung selbst gewesen, betont Iris Schrecker, Head of Group Compliance der DVB-Bank: "Wir sind ein Spezialanbieter mit Fokus auf ausgewählte Segmente des internationalen Verkehrsmarkts. Unser Geschäftsmodell lässt sich mit dem anderer Banken so nicht vergleichen. Deshalb benötigen wir eine Anwendung mit der Möglichkeit, diese auf unsere Bedürfnisse anzupassen – und diese bietet uns der regelbasierte Ansatz der Compliance Suite und MLDS 3.0."

Definition individueller Workflows

Auch die Möglichkeit, Workflows individuell zu definieren, war mit entscheidend: "Wir sind sehr international aufgestellt, mit unterschiedlich großen Standorten, die auch unterschiedliche Workflows erfordern. So war die Möglichkeit der flexiblen Integration in unsere Geschäftsprozesse ebenfalls ein wichtiges Kriterium", führt Iris Schrecker weiter aus.

ACTICOs Compliance Suite

Das wichtigste Modul der Compliance Suite ist die Anti-Geldwäschelösung MLDS (Money Laundering Detection System). Neben ihrer Lösung zur Geldwäscheprävention beinhaltet die Compliance Suite zudem Produkte zur Börsen-Compliance, zur Embargoüberwachung von Geldflüssen und für den Abgleich von Kundendaten mit Listen verdächtiger Personen. ACTICOs Compliance Suite oder einzelne Module sind in vielen namhaften Banken in Einsatz, insbesondere in der Schweiz, in Liechtenstein und in Deutschland.

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